中國這一關(guān)鍵領(lǐng)域依賴(lài)國外技術(shù)授權 核心技術(shù)受制于人

　　3 安全受制于人

　　ARM Cortex A系列 全軍覆沒(méi)

　　由于ARM微結構不被國內企業(yè)掌握，因此在安全和后門(mén)問(wèn)題上，必然得不到根本保障。

　　微結構決定了CPU的性能、功耗、安全性等要素，而日常我們所說(shuō)的雙核、四核、八核CPU芯片，其實(shí)是將2、4、8個(gè)微結構(CPU核)的接口互聯(lián)并集成到一片硅片上。

　　正因此，由于都是購買(mǎi)ARM設計的微結構，所以基于A(yíng)RM結構的國產(chǎn)芯片的性能、功耗、安全性都由ARM決定，中國ARM陣營(yíng)IC設計公司在性能、功耗、安全性根本不具備話(huà)語(yǔ)權，能夠做主的，僅僅是把這些ARM微結構組合成雙核、四核、還是八核的CPU芯片，以及在后端設計方面，在A(yíng)RM留有的冗余范圍內，將主頻定得高一點(diǎn)還是第一點(diǎn)。

　　4 發(fā)展權受制于人

　　指令集是存在于CPU內的程序，它用一些代碼表達讀、寫(xiě)等操作，讓計算機做各種運算的一套命令標準，是芯片的重要組成部分。

　　在技術(shù)上，重新設計一套指令集的難度近乎于零。美國也一度禁止將單獨的指令集申請為專(zhuān)利，只有當指令集與實(shí)現方法相結合的時(shí)候才被允許申請專(zhuān)利。

　　但是指令集對IC設計的影響是不可忽視的。比如，當年ARM“半殘疾式”的指令集就根本不可能設計出高性能芯片，隨著(zhù)近年來(lái)ARM更新指令集，以及購買(mǎi)了MIPS 498條指令集授權后，才使其能在高性能芯片領(lǐng)域一展拳腳。

　　單純的指令集本身價(jià)值非常有限，真正有價(jià)值的是圍繞指令集構建的軟件生態(tài)、指令集的實(shí)現方法和自由擴展指令集的權力。

　　舉例來(lái)說(shuō)，華為購買(mǎi)ARM指令集授權，但是不具備自主擴展指令集的權力，只能局限在A(yíng)RM所構建的生態(tài)以及游戲規則里生存。

　　這種做法的好處是，能夠獲得ARM產(chǎn)業(yè)生態(tài)長(cháng)期的支持，但問(wèn)題也很明顯，無(wú)法進(jìn)行更大程度的自主生態(tài)的建設。

　　購買(mǎi)ARM指令集授權只能是ARM賣(mài)什么，你用什么。

　　5 利潤受制于人

　　由于在A(yíng)RM體系中，“每個(gè)環(huán)節做什么”、“有多少利潤”在A(yíng)A(ARM芯片+安卓系統)體系中已經(jīng)形成潛規則，國內ARM陣營(yíng)廠(chǎng)商基本淪為AA體系的“馬仔”。

　　如果是購買(mǎi)ARM指令集授權，不僅價(jià)格成本昂貴，而且有授權期限限制。最關(guān)鍵的是“買(mǎi)無(wú)止境”——指令集到期接著(zhù)買(mǎi)，指令集更新還得買(mǎi);每次以什么價(jià)格授權，ARM說(shuō)了算;如果是購買(mǎi)IP核授權，除了一筆不菲的授權費外，每生產(chǎn)一片芯片還需繳納專(zhuān)利費。

　　這使單純賣(mài)ARM芯片的廠(chǎng)商日子過(guò)的并不好。

　　在A(yíng)RM陣營(yíng)里真正混得好的，諸如高通、蘋(píng)果、三星、華為等公司，很多都不是或不完全依賴(lài)于在市場(chǎng)上直接出售芯片賺錢(qián)。

　　高通在2014年憑借專(zhuān)利業(yè)務(wù)獲得利潤66億美元，芯片業(yè)務(wù)賺取利潤38億美元，近60%營(yíng)業(yè)利益來(lái)自于技術(shù)授權費，總利潤將近一半源自中國市場(chǎng)(注釋4)。

　　高通芯片業(yè)務(wù)38億美元的利潤更多的是依賴(lài)于市場(chǎng)份額巨大的因素，但利潤的主要來(lái)源是高通稅、專(zhuān)利授權費等方面的盈利。而2015年被中國國家發(fā)改委反壟斷后，新版專(zhuān)利授權協(xié)議給了大陸手機廠(chǎng)商更大的自由度，談判難度大幅提升，直接導致至今依然有不少大陸手機廠(chǎng)商尚未與高通簽約，專(zhuān)利費懸空未繳，高通2015年3季度凈利潤銳減44%。

　　蘋(píng)果、華為都采用垂直整合模式，自家的手機芯片不外賣(mài)，自產(chǎn)自銷(xiāo)過(guò)日子，芯片價(jià)格內部定價(jià)，依靠自家手機的高溢價(jià)獲得利潤為芯片業(yè)務(wù)留足利潤空間。

　　三星也是如此，除了出售給某國產(chǎn)手機少量芯片外，基本上都是依靠垂直整合模式自產(chǎn)自銷(xiāo)，依靠自家手機的高溢價(jià)為芯片部門(mén)預留利潤，而非在市場(chǎng)上直接出售芯片。

　　而ARM真要里單純靠賣(mài)ARM芯片過(guò)日子的廠(chǎng)商日子過(guò)的都一般，即便上聯(lián)發(fā)科和展訊這樣的巨頭，過(guò)的也不如意。聯(lián)發(fā)科高管在媒體上公開(kāi)宣稱(chēng)“含淚賣(mài)芯片”，后者的市場(chǎng)規模很大，但利潤并不高，而且一定程度上依靠紫光、中國移動(dòng)等巨頭的扶持與聯(lián)發(fā)科、高通競爭。

　　而全志、瑞芯微這些市場(chǎng)份額較低的小廠(chǎng)，基本就是“操賣(mài)白粉的心，賺賣(mài)白菜的錢(qián)”。

　　根據瑞芯微此前的IPO說(shuō)明材料，瑞芯微2015年營(yíng)業(yè)收入為10億，利潤為2500萬(wàn)，但這2500萬(wàn)的利潤，是這獲得2218.16萬(wàn)元政府補貼的情況下的數據，其中隱含的信息耐人尋味。

　　6 供應鏈受制于人

　　國內ARM陣營(yíng)IC設計公司在供應鏈上嚴重依賴(lài)境外公司。比如，華為海思麒麟910、920、930等(注釋5)相關(guān)芯片全部依賴(lài)臺積電工藝;華為16納米制程ARM公版微結構服務(wù)器芯片也依賴(lài)臺積電工藝。

　　7 ARM獲得“自主可控”身份意味著(zhù)什么?

　　隨著(zhù)國內網(wǎng)絡(luò )安全和自主可控等規劃和戰略的出臺，國內的IT自主廠(chǎng)商也終于迎來(lái)了蓬勃發(fā)展的春天。

　　而在中國希望重新制定IT產(chǎn)業(yè)游戲規則的時(shí)候，國外的IT企業(yè)開(kāi)始模仿類(lèi)似ARM所采取的“開(kāi)放授權”的障眼法，紛紛通過(guò)技術(shù)授權及合資策略成立本土化公司，企圖穿上國產(chǎn)“自主可控”的合法化馬甲。

　　比如，目前IBM通過(guò)OpenPower聯(lián)盟授權在國內成立了中晟宏芯CPU企業(yè);微軟推出中國政府專(zhuān)用版本的windows10，并在中國成立合資公司進(jìn)行銷(xiāo)售;IBM的informix數據庫也已通過(guò)開(kāi)放授權方式代理給了國內幾家數據庫廠(chǎng)商。

　　亂花漸入迷人眼。CPU、操作系統、數據庫等產(chǎn)品作為信息產(chǎn)業(yè)的基礎性產(chǎn)品，其自主可控的重要性不言而喻。

　　但從目前情況看，如采用ARM技術(shù)授權的廠(chǎng)商在國內儼然已被貼上了自主可控的標簽，堂而皇之地進(jìn)軍黨政軍市場(chǎng)。

　　如果國家沒(méi)有對自主可控身份的清晰認定，那么接下來(lái)，ARM芯片就可能變身國產(chǎn)自主CPU、微軟Windows10就可能變身國產(chǎn)自主操作系統、IBM informix就可能變身國產(chǎn)自主數據庫。

　　這樣的日子還會(huì )遠么?(注釋6)

　　注釋一：關(guān)于飛騰內核的問(wèn)題。

　　據一位業(yè)內人士披露，飛騰拿去流片的第一個(gè)版本就是A57，而另外一位業(yè)內人士也披露，ARM的朋友說(shuō)當初飛騰那個(gè)就是A57。之后飛騰對內核做了不少修改，在功耗上做了不少優(yōu)化。由于華為的Hi1612就是A57，對比FT2000就可以發(fā)現，Hi1612在制造工藝領(lǐng)先2代的情況下，用FT2000一半的功耗，實(shí)現了不到FT2000一半的性能。雖然做功耗控制上飛騰做的不錯，但從SPEC2006成績(jì)看，FT2000的內核FTC661與A57的測試成績(jì)大致處于同一水平。綜合來(lái)看，FTC661還是處于修改的水平，距離再創(chuàng )新尚有一段距離。由于文章寫(xiě)的早，當時(shí)FT2000還沒(méi)上市，自然按照業(yè)內人士披露的觀(guān)點(diǎn)寫(xiě)文章。

　　注釋2：雖然早兩年ARM服務(wù)器被炒的非?；?，但實(shí)踐證明，ARM服務(wù)器完全就是一個(gè)悲劇，鐵流2年前寫(xiě)的“未來(lái)ARM一旦在服務(wù)器市場(chǎng)站穩腳跟，對國內廠(chǎng)商的服務(wù)器授權態(tài)度恐怕也將是另一番情景”估計上不可能實(shí)現了。不過(guò)，軟銀有了新玩法，那就是割韭菜，注釋3中會(huì )介紹。

　　注釋3：ARM被軟銀收購了。數月前，ARM決定放棄ARM mini China的控股權，ARM mini China在中國大陸IPO后，中資持股51%、ARM持股49%。雖然有媒體認為，這對中國芯片發(fā)展都將有一定利好，甚至還有媒體把RISC-V興起視為美國控制世界的陰謀，并認為ARM決定放棄ARM mini China的控股權是中國“在下一盤(pán)大棋”是對美國陰謀的反制。

　　這實(shí)在讓人哭笑不得，因為“RISC-V興起視為美國控制世界的陰謀”、“ARM決定放棄ARM mini China的控股權是中國在下一盤(pán)大棋”都是偽命題。

　　本次ARM mini China IPO是一場(chǎng)非常徹底的資本運作，對中國芯片發(fā)展在短期內不會(huì )造成太多影響，就長(cháng)期來(lái)看，反而會(huì )對中國自主CPU的發(fā)展產(chǎn)生負面作用。

　　由于日本軟銀以310億美元收購了英國ARM，即便不計算利息，收回投資需要88年。日本軟銀曾經(jīng)宣稱(chēng)ARM公司將繼續保持原有的管理體制，其商業(yè)模式不會(huì )受日本軟銀鉗制。

　　但投資人是趨利的，日本軟銀也急需從ARM身上攫取利潤。

　　那么，最好的方式就是借助ARM資本運作，比如把ARM mini China的股權高溢價(jià)出售給中資和中國股民。

　　如此一來(lái)，軟銀既可以依舊牢牢控股ARM，又能空手套白狼。畢竟ARM的主要研發(fā)中心在美國，核心技術(shù)也歸屬ARM，也就是說(shuō)，ARM mini China基本就是一個(gè)“空殼公司”。

　　日本軟銀以失去一個(gè)空殼合資公司的控股權為代價(jià)，回收部分收購ARM耗費的資金，這筆買(mǎi)賣(mài)在中國已然掀起“芯片熱”的背景下可以大撈一把。

　　另外，在中資控股ARM mini China之后，不排除ARM會(huì )被一些人包裝之后，搖身一變成為“自主可控CPU”的可能性。

　　注釋4：高通過(guò)去的高利潤很大程度上是得益于高通稅的，在被發(fā)改委反壟斷之后，專(zhuān)利授權業(yè)務(wù)江河日下，利潤大幅下降，日子也越來(lái)越不好過(guò)。高通的投資人看的非常清楚，所以才有博通收購高通，高通收購恩智浦，因為高通的股東希望借助并購資本運作，推高股價(jià)后解套，可惜特朗普把兩筆交易都攪黃了，估計高通的股東恨死特朗普了。在A(yíng)RM陣營(yíng)中，不當專(zhuān)利流氓，不靠垂直整合，是很難賺取高額利潤的。以前聯(lián)發(fā)科、展訊是活生生的例子，現在高通可能也即將變成新的范例。

　　注釋5：麒麟910、920、930、950、960、970、980都高度依賴(lài)臺積電工藝，而且CPU內核高度依賴(lài)ARM，從K3到麒麟980，CPU核引進(jìn)一代又一代，10年里反復引進(jìn)......

　　注釋6：如果國家沒(méi)有對自主可控身份的清晰認定，那么接下來(lái)，ARM芯片就可能變身國產(chǎn)自主CPU、微軟Windows10就可能變身國產(chǎn)自主操作系統、IBM informix就可能變身國產(chǎn)自主數據庫。這樣的日子還會(huì )遠么?

　　這個(gè)好像已經(jīng)變成現實(shí)了。鐵流還是低估了買(mǎi)辦的能量。