國產(chǎn)手機出海赴美該如何應對NPE的“專(zhuān)利圍剿”？

　　“98/485，約20%”。

　　這是BlueSpike聲稱(chēng)持有的美國專(zhuān)利數量與小米已獲得授權的中國專(zhuān)利數量之比。單純從數據來(lái)看，兩者之間的差距似乎很大，而小米持有的專(zhuān)利規模要遠大于BlueSpike。不過(guò)，BlueSpike卻將小米起訴至美國法院，指責小米涉嫌侵犯其專(zhuān)利權。

　　11月19日，一家名為BlueSpike的NPE將小米東德州聯(lián)邦地區法院馬歇爾分院，訴至美國東德州聯(lián)邦地區法院馬歇爾分院，指責小米通過(guò)Tomtop銷(xiāo)售的智能通信設備涉嫌侵犯其在美國擁有的專(zhuān)利權。

　　另?yè)襟w報道，11月18日BlueSpike以同一個(gè)專(zhuān)利在同一個(gè)法院控告了華為侵權。

　　緣起：NPE訴訟策略堅持“冒頭就打”?

　　眾所周知，包括專(zhuān)利在內的各類(lèi)知識產(chǎn)權保護具有較強的地域或國別屬性。簡(jiǎn)單說(shuō)，只有產(chǎn)品進(jìn)入一國市場(chǎng)，才可能發(fā)生侵犯該國特定權利人知識產(chǎn)權的可能。

　　而所謂NPE，是英文Non-Practicing Entity的縮寫(xiě)，中文名稱(chēng)為“非專(zhuān)利實(shí)施實(shí)體”或“非生產(chǎn)專(zhuān)利實(shí)體”。簡(jiǎn)單說(shuō)，NPE是指代那些擁有專(zhuān)利但不從事專(zhuān)利產(chǎn)品生產(chǎn)的機構。

　　最常見(jiàn)的NPE應該算是科研機構，當然，還有一些NPE主要以專(zhuān)利授權許可為其主要盈利模式，同時(shí)以發(fā)起專(zhuān)利訴訟作為主要促成合作手段。

　　而作為一家NPE，BlueSpike對外宣稱(chēng)擁有98項專(zhuān)利，主要集中在“數據安全、深度檢測、軟件簽名”等諸多領(lǐng)域。

　　美國專(zhuān)利商標局網(wǎng)站的統計數據顯示，截止12月1日，BlueSpike的專(zhuān)利檢索量為47件，小米手機的專(zhuān)利檢索量為5件。

　　顯然，僅從專(zhuān)利持有數量來(lái)看，BlueSpike并不算一家大型的NPE機構。但是，與小米相比，其專(zhuān)利規模優(yōu)勢還是比較領(lǐng)先的。

　　更重要的是，作為一家NPE機構，其以專(zhuān)利許可為核心業(yè)務(wù)，并不直接從事商品生產(chǎn)，勢必增加了小米與其談判合作的難度。

　　而從發(fā)起的專(zhuān)利訴訟來(lái)看，BlueSpike確實(shí)一家久經(jīng)沙場(chǎng)的老手。比如，在2012年至2013年間，不到兩年時(shí)間，BlueSpike曾以其持有的四項與信號提取(signal abstracting)相關(guān)的專(zhuān)利，前后在德州聯(lián)邦地院提起超過(guò)70起的專(zhuān)利侵權訴訟，被告中不乏大眾所熟知的Google、Yahoo、Adobe等公司。

　　根據一份哈佛大學(xué)的研究顯示，從2001年到2011的十年之內，在美國內被NPE發(fā)起訴訟的企業(yè)從11家激增到336家。

　　而PatentFreedom2014年所作的統計顯示，被NPE起訴的對象高達50%以上都是高科技產(chǎn)業(yè)。

　　事實(shí)上，大多數NPE機構多采取“冒頭就打”的策略，通常會(huì )把知名公司列為靶心，有的會(huì )先發(fā)送侵權警告函，促使雙方談判，如果對方不予理會(huì )則會(huì )發(fā)起專(zhuān)利侵權訴訟。有的則跳過(guò)通知，直接發(fā)起專(zhuān)利訴訟。

　　教訓：黑莓手機曾賠償NPE 6億多美金

　　談及NPE與實(shí)業(yè)公司之間的專(zhuān)利侵權糾紛，最著(zhù)名的案例應該是發(fā)生在2000年-2006年間的黑莓手機被訴無(wú)線(xiàn)接收郵件專(zhuān)利侵權案。

　　當時(shí)，生產(chǎn)黑莓手機RIM公司的(全稱(chēng)“Researchin Motion”)被一家名為NTP公司的NPE機構訴至美國弗吉尼亞?wèn)|區聯(lián)邦地區法院。

　　事實(shí)上，NTP公司也是一家小型NPE機構，其持有的專(zhuān)利僅有25件。但是，這家公司最終讓黑莓支付了高達6.12億美金的和解費用。

　　那么，這家小公司是如何讓當時(shí)鼎鼎大名的黑莓手機付出了堪稱(chēng)天價(jià)的和解費用呢?究其原因有二，其一，該公司持有的專(zhuān)利含金量高;其二，黑莓歷經(jīng)6年還是無(wú)法贏(yíng)得訴訟。

　　在該案中，NTP公司訴黑莓手機侵權的專(zhuān)利為“整合既存電子郵件系統(網(wǎng)絡(luò )線(xiàn)系統，wireline systems)與廣播頻率(RF)無(wú)線(xiàn)通信網(wǎng)絡(luò )”的系統科技，通過(guò)該技術(shù)可讓手機用戶(hù)通過(guò)無(wú)線(xiàn)網(wǎng)絡(luò )接收電子郵件。

　　值得一提的是，NTP公司當時(shí)沒(méi)有任何員工，而且訴爭專(zhuān)利也非NTP公司直接發(fā)明。只不過(guò)，與電子郵件系統相關(guān)的五件美國專(zhuān)利后來(lái)都轉至NTP公司名下。

　　2000年，NTP公司向RIM公司發(fā)出警告信函，索取授權金，RIM公司沒(méi)有響應，隨后，2001年11月13日， NTP公司將RIM公司訴至法院，聲稱(chēng)黑莓手機侵犯了其五項專(zhuān)利中的40個(gè)系統請求項和方法請求項。

　　案件審理過(guò)程中，針對14件請求是否構成侵權，曾進(jìn)入陪審團審理環(huán)節。陪審團于2002年11月21日作出裁決，認定RIM公司構成侵權，應賠償約2300萬(wàn)美金。但RIM公司不服，要求法院直接判決，法院于2003年8月5日作出判決，認定RIM公司侵權，需支付約5300萬(wàn)賠償金。

　　對此，RIM公司不服提起上訴，聯(lián)邦巡回上訴法院作出判決，部分維持地區法院判決。此后，RIM公司試圖上訴到聯(lián)邦最高法院，但最高法院拒絕受理其案件。

　　專(zhuān)利訴訟期間，RIM公司也在通過(guò)申請專(zhuān)利無(wú)效試圖“釜底抽薪”。但在聯(lián)邦巡回上訴法院作出判決后，專(zhuān)利商標局才作出認定，認為該案系爭專(zhuān)利全部無(wú)效。而NTP公司明確表示不服，將對專(zhuān)利無(wú)效認定向聯(lián)邦巡回上訴法院提起訴訟。

　　至此，黑莓手機已基本窮盡了所有法律救濟手段。迫不得已，RIM公司與NTP公司開(kāi)始和解談判，并于2006年達成和解，最終的和解費用高達6.12億美金。包括：支付侵權的損害賠償費用和未來(lái)永久使用的許可費用。

　　應對：針對不同NPE應采取差別策略

　　在美國，包括蘋(píng)果、三星、HTC等在內的諸多知名企業(yè)，常常成為NPE機構發(fā)起的專(zhuān)利訴訟被告。

　　2015年2月25日，在A(yíng)ppleWatch以及新Macbook發(fā)布會(huì )前夕，蘋(píng)果被美國聯(lián)邦法院判決侵犯了Smartflash所擁有的三項專(zhuān)利，必須支付其5億多美元的賠償金。與此同時(shí)，這家名為Smartflash的NPE機構也將三星、谷歌、HTC起訴至法院。

　　顯然，小米、華為等國產(chǎn)手機進(jìn)軍美國市場(chǎng)，面臨的最大訴訟壓力未必是來(lái)自同業(yè)競爭對手，而更多是NPE機構。那么，磨刀霍霍欲搶灘美國的小米、華為等，該如何應對來(lái)自NPE的“圍剿”?

　　一般來(lái)說(shuō)，根據NPE的運作模式或訴求不同，可以分為三類(lèi)：1)研究型NPE機構，主要以科研機構為主，一般不以盈利為目的，側重于科技創(chuàng )新，比如一些高?；蚩蒲性核?2)營(yíng)利性NPE機構，主要通過(guò)許可授權或訴訟獲得收入，由于自己不從事商品生產(chǎn)，不擔心被訴也無(wú)專(zhuān)利交叉許可需求，比如高智公司，以及前文提到的BlueSpike、NTP、Smartflash等;3)聯(lián)盟型NPE機構，此類(lèi)NPE相當于特定領(lǐng)域或行業(yè)的聯(lián)盟機構，通過(guò)匯集成員專(zhuān)利或購買(mǎi)專(zhuān)利，方便成員使用，比如美國專(zhuān)利公司RPX(Rational Patent Exchange)。

　　由于不同NPE機構的訴求不同，面對來(lái)自NPE機構發(fā)起的專(zhuān)利訴訟，需要采取不同的策略。

　　首先，對于研究型NPE機構，應該加強合作。通過(guò)項目資助等方式，提早獲得一些前瞻性技術(shù)專(zhuān)利的許可授權;

　　其次，對于聯(lián)盟型NPE機構，可選擇性加入。則需要根據自身的專(zhuān)利積累情況，結合所處行業(yè)的特點(diǎn)，選擇加入一些NPE機構，通過(guò)支付少量的費用，獲得大量的專(zhuān)利授權許可使用。

　　最后，對于營(yíng)利性NPE機構，則需多加小心。從市場(chǎng)競爭的角度，可以在適當的時(shí)候，通過(guò)投資或入股的方式，掌握一定的NPE機構資源，藉此可以遏制競爭對手。而一旦被此類(lèi)機構起訴，則需要綜合考慮通過(guò)投資、談判、訴訟以及無(wú)效認定等手段，有效化解一些風(fēng)險。

　　對于小米、華為等國產(chǎn)手機廠(chǎng)商來(lái)說(shuō)，如果想好了要搶灘美國市場(chǎng)，也必須有全面的應對NPE機構策略，否則，稍有不慎，就可能為名所累，成為各路NPE機構爭相起訴的對象，而一旦陷入訴訟泥潭中，漫長(cháng)的訴訟周期以及高額的賠償費用，都有可能把自己拖垮。