律師支招 “337調查”殺傷力大中國企業(yè)要在三方面積極應對

    　對于技術(shù)積累周期相對較短，不掌握核心知識產(chǎn)權的中國企業(yè)而言，如何面對殺傷力巨大的“337調查”，必須盡快提上議事日程。

 上海浦瑞律師事務(wù)所律師 邢路

   　 近年來(lái)，我國企業(yè)頻頻遭遇美國國際貿易委員會(huì )(ITC)進(jìn)行的“337調查”，其范圍已經(jīng)從傳統的紡織、服裝、玩具等低附加值產(chǎn)業(yè)，迅速擴大到集成電路、電子元器件、軟件等高附加值產(chǎn)業(yè)，對于國內很多剛剛在國際市場(chǎng)有所斬獲，不熟悉美國《知識產(chǎn)權法》、《反不正當競爭法》以及“337條款”的信息企業(yè)，造成了不同程度的沖擊。對于這種越來(lái)越嚴重的態(tài)勢，有必要對“337調查”的基本規定、程序和后果進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹，幫助我國企業(yè)理清應對的策略，并梳理應對“337調查”的主要工作思路。

　“337調查”與一般專(zhuān)利訴訟有別

    　所謂“337調查”，是美國法律規定的獨立于聯(lián)邦法院系統的行政救濟制度或者說(shuō)準司法救濟制度。這種制度最初來(lái)源于美國1930年《關(guān)稅法》第337條，經(jīng)多次修訂，現規定：進(jìn)口行為若存在不正當競爭，且對美國國內相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害，美國國際貿易委員會(huì )可根據美國國內企業(yè)的申請進(jìn)行調查。所謂的不正當競爭行為主要指侵犯下列知識產(chǎn)權的貨物：一是美國專(zhuān)利；二是依該法注冊的版權；三是依《商標法》注冊的商標；四是依法注冊的集成電路模板(Mask)，以及其他“在進(jìn)口物資過(guò)程中的不公平競爭方法和不公平行為”，即盜用商業(yè)秘密及其他方法和行為。“337條款”的執法機構是美國國際貿易委員會(huì )，是一個(gè)由美國國會(huì )設立的準司法性質(zhì)的聯(lián)邦機構，它擁有廣泛的處理與貿易相關(guān)問(wèn)題的權力。該委員會(huì )的6名委員由總統指定，并經(jīng)參議院認可，任期為9年。“337調查”的基本程序：

    　一是申請調查階段：ITC在收到美國國內企業(yè)的調查申請之日起30天內對案件的受理與否做出決定，在此期間，原告、被告都可以向不公平競爭辦公室(獨立于ITC的機構)的律師提出咨詢(xún)。如果最終決定啟動(dòng)調查，就在聯(lián)邦登記簿上予以公報。被告各方必須在啟動(dòng)調查公報后的20天內進(jìn)行答辯，國外被告的答辯期為30天。

    　二是調查聽(tīng)證階段：調查開(kāi)始后，國際貿易委員會(huì )指派一名行政法官全程主持“337調查”。行政法官負責搜集證據、聽(tīng)證并做出初始判決。除非是被委員會(huì )認定為“比較復雜”的案件，通常對案件事實(shí)的調查一般持續5個(gè)月到6個(gè)月。隨后是為期兩周的聽(tīng)證會(huì )。被告在法庭上的所有答辯都必須與專(zhuān)利侵權行為有關(guān)，此外，也可以專(zhuān)門(mén)針對“337條款”提出答辯，例如證明美國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)沒(méi)有有效地建立并運行，對相關(guān)產(chǎn)業(yè)沒(méi)有造成危害等。

   　 行政法官做出初步判決后，如有異議，任何一方可以在10天內，只要至少有一名委員同意就可以進(jìn)行復核。如果委員會(huì )最終認為被告存在違反“337條款”的行為，則必須以恰當方式對原告予以救濟。ITC決定給予原告救濟后，還必須送美國總統進(jìn)行復議?？偨y要在60天之內復核委員會(huì )的決定和法令。如果委員會(huì )頒發(fā)了排除令，在總統復議期間，涉案商品仍然可以繼續進(jìn)口到美國，但必須支付一定數量的復出口擔保金。如果總統不表態(tài)，則視為同意，法令則從60天時(shí)效結束之日起生效。任何有利害關(guān)系的一方如對最終判決及頒發(fā)的法令不服，都可以向美國聯(lián)邦最高巡回法庭提出上訴。

   　 三是提供救濟階段：“337條款”向權利人提供兩類(lèi)救濟，排除令(Exclu-sionOrder)和禁止令。排除令指禁止涉案產(chǎn)品或同類(lèi)產(chǎn)品進(jìn)口至美國。ITC將通知美國海關(guān)將涉案產(chǎn)品予以封鎖。需要指出的是，它只對該令生效之后進(jìn)口到美國的產(chǎn)品和進(jìn)口到美國后銷(xiāo)售的行為予以制止，而對之前已經(jīng)進(jìn)口到美國的產(chǎn)品沒(méi)有約束力。排除令又分為有限排除令(LimitedExclusionOrder)和普遍排除令(GeneralExclusionOrder)。前者只對特定案件所涉及的特定產(chǎn)品或特定企業(yè)的產(chǎn)品阻止進(jìn)口；后者是指對同類(lèi)產(chǎn)品或整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)品，不論其來(lái)源統統禁止進(jìn)口，致使該行業(yè)整體性地喪失了美國市場(chǎng)。而禁止令的送達對象是被調查的侵權人，此令要求立即停止侵犯知識產(chǎn)權及不正當競爭等違法行為。禁止令是在“337調查”的終局判決之前的任何階段使用的臨時(shí)性措施，因此可與排除令共同使用。

　“337調查”殺傷力巨大

    　“337調查”相對于聯(lián)邦法院的專(zhuān)利訴訟制度而言，在如下幾個(gè)方面具有更大的殺傷力：

    　一是與聯(lián)邦法院的專(zhuān)利訴訟不同，“337條款”判決的對象不僅限于涉訴企業(yè)的侵權產(chǎn)品，而且可以以“模糊裁決”的方式，發(fā)布普遍排除令，將某國生產(chǎn)的整類(lèi)產(chǎn)品完全排斥出美國市場(chǎng)，對該行業(yè)的打擊將是致命的。

    　二是“337調查”盡管并不會(huì )判令侵權企業(yè)向被侵權企業(yè)支付賠償，但如對ITC的裁決結果不服，在向聯(lián)邦巡回上訴法院上訴期間，并不停止裁決的執行。即便最后法院認定ITC的裁決結果錯誤，ITC也不會(huì )要求原告企業(yè)向被告企業(yè)進(jìn)行任何賠償，因此，侵權企業(yè)的損失是沒(méi)有途徑挽回的。

    　三是與聯(lián)邦法院的專(zhuān)利訴訟冗長(cháng)而又復雜的程序相比，ITC裁處的周期一般不得超過(guò)12個(gè)月，并且由于ITC的委員很多都是知識產(chǎn)權或技術(shù)方面的專(zhuān)家，因此一般認為ITC審理知識產(chǎn)權不正當競爭案件的專(zhuān)業(yè)水平較高，程序也相對簡(jiǎn)單，這就在很大程度上減輕了原告的訴訟成本(一般專(zhuān)利訴訟的周期是2年到3年，兩種程序僅律師費的差距就在300萬(wàn)美元—500萬(wàn)美元左右)。

    　故此，“337調查”的低成本和巨大代價(jià)，使得其具有甚至是超過(guò)專(zhuān)利司法程序的殺傷力，作為中國企業(yè)，不得不考慮如何建立長(cháng)效機制，有效應對。

“337調查”應訴可以獲勝訴

   　 隨著(zhù)我國企業(yè)在國際市場(chǎng)獲得的份額越來(lái)越多，國外競爭對手勢必會(huì )采用各種手段進(jìn)行競爭甚至是打壓。對此，希望企業(yè)從長(cháng)期準備和積極應對兩個(gè)方面，加強相關(guān)的工作。

  　  從長(cháng)期準備方面來(lái)看，我國企業(yè)應特別注重以下三個(gè)方面的工作：

  　  一是企業(yè)必須注重加強自身的知識產(chǎn)權積累，對于可能存在的創(chuàng )新點(diǎn)，盡量多地申請專(zhuān)利。在很多情況下，專(zhuān)利未必能為企業(yè)直接帶來(lái)收益，但是卻可以作為防范專(zhuān)利訴訟的對抗性武器，幫助企業(yè)把損失降到最低。

  　  二是企業(yè)必須建立知識產(chǎn)權情報分析機制，對于自身的知識產(chǎn)權缺陷和競爭對手的知識產(chǎn)權布局，進(jìn)行必要地分析和長(cháng)期跟蹤。避免在毫不知情的情況下，無(wú)意侵犯他人的知識產(chǎn)權。

   　 三是加強上下游企業(yè)之間的知識產(chǎn)權聯(lián)系，形成產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟，以求以整個(gè)行業(yè)的技術(shù)力量防御競爭對手的專(zhuān)利戰。

    　從應對已經(jīng)發(fā)生的“337調查”這個(gè)層面來(lái)看，企業(yè)應當采取積極應對的措施。“337調查”盡管殺傷力巨大而且因其發(fā)生在美國而使國內企業(yè)有“鞭長(cháng)莫及”之感，但由于“337調查”的程序和依據非常公開(kāi)、透明，因此勝訴是完全有可能的。事實(shí)上，據ITC的統計，截至2007年底，被最終認定侵權的“337調查”僅占已提出申請案件的16%。絕大多數申請案件均以和解結案。而最著(zhù)名的中國7家電池企業(yè)在ITC復審勝訴一案，說(shuō)明應對“337調查”完全可以從以下兩方面著(zhù)手：

    　一是決不放棄訴訟，積極搜集證據，出庭應訴。否則將很有可能被宣告給予普遍排除令。

   　 二是組成企業(yè)應訴聯(lián)盟，這樣做的好處在于不但可以分攤應訴成本，減輕企業(yè)負擔，還使應訴企業(yè)共同組成專(zhuān)利防御體系，對抗原告的訴訟理由。