解讀新版《強制性產(chǎn)品認證實(shí)施規則自我聲明》

　　王 琳（福建省產(chǎn)品質(zhì)量檢驗研究院 電子產(chǎn)品檢驗所，福建 福州 350015）

　　摘 要：《強制性產(chǎn)品認證實(shí)施規則 自我聲明》是企業(yè)對強制性產(chǎn)品進(jìn)行自我聲明過(guò)程中的重要依據。認監委于2019年12月25日發(fā)布第26號公告，對自我聲明認證模式進(jìn)行進(jìn)一步完善，同時(shí)發(fā)布了新版實(shí)施規則。本文主要介紹該規則修訂背景，對新版實(shí)施規則進(jìn)行解讀，特別是重點(diǎn)對實(shí)施要求的變更、認證模式的新增、相關(guān)簡(jiǎn)化程序等內容進(jìn)行了解析。

　　關(guān)鍵詞：自我聲明；強制性認證；實(shí)施規則

　　1 規則修訂背景

　　自我聲明是歐盟等發(fā)達國家和地區使用的產(chǎn)品質(zhì)量認證方式，該方式首次被我國提出是在認監委的2018年第11號公告，為深化質(zhì)量認證制度改革，強化企業(yè)主體責任，降低制度性交易成本，對標國際先進(jìn)合格評定制度^[1]，該公告明確規定自2018年10月1日起，對部分產(chǎn)品增加自我聲明的評價(jià)方式，允許企業(yè)可采用該方式證明產(chǎn)品能夠持續符合強制性產(chǎn)品認證要求，并完成產(chǎn)品符合性信息報送，同時(shí)發(fā)布了CNCA-00C-008: 2018《強制性產(chǎn)品認證自我聲明實(shí)施規則》。CCC制度引入自我聲明評價(jià)方式，并非代表CCC制度要求的放寬，因為無(wú)論是合格評定還是自我聲明，產(chǎn)品需要滿(mǎn)足的技術(shù)標準、產(chǎn)品規則等要求并沒(méi)有發(fā)生變化，而是對企業(yè)的管理和技術(shù)方面提出了更高的要求，須承擔起的產(chǎn)品質(zhì)量主體責任^[2]。

　　自我聲明認證模式的落地標志著(zhù)我國認證制度改革邁出了最為實(shí)質(zhì)性的一步，但是經(jīng)過(guò)為期1年的實(shí)施，從效果上看并不理想，市場(chǎng)的接受度非常有限，選擇該模式進(jìn)行認證的企業(yè)也屈指可數，甚至有些市場(chǎng)輿論反映是該模式偏形式化，跟國際上實(shí)施的自我聲明方式存在較大差異，所以對自我聲明實(shí)施規則進(jìn)行完善和修訂是應國內市場(chǎng)要求而生的，是結合國情做出的必要調整。2019年12月30日認監委發(fā)布第26號公告，對自我聲明認證模式進(jìn)一步完善，同時(shí)發(fā)布了新版實(shí)施規則CNCA-00C-008：2019《強制性產(chǎn)品認證實(shí)施規則 自我聲明》。

　　為方便廣大企業(yè)更精準地掌握自我聲明最新的要求，更好地享受“放管服”改革帶來(lái)的惠企實(shí)效，非常有必要對新的實(shí)施規則的要求進(jìn)行分析和解讀。

　　2 規則修訂的主要內容

　　與舊版實(shí)施規則相比，新版規則從執行方式、認證模式、報送程序、技術(shù)文檔、注銷(xiāo)、延期以及后市場(chǎng)監督等方面均進(jìn)行了修訂調整，使企業(yè)主體責任更加凸顯和明確，同時(shí)新增了ODM證書(shū)和自愿性證書(shū)簡(jiǎn)化轉換要求等內容作為認證模式的完善和補充，無(wú)論從執行方面還是時(shí)效方面都更利于企業(yè)開(kāi)展相關(guān)工作?，F從以下方面進(jìn)行具體解析。

　　2.1 刪除原規則中可選的合格評定方式

　　由于2018年11號公告允許企業(yè)可以根據自己的意愿自由選擇產(chǎn)品按第三方認證的方式或者采用自我聲明的方式，所以后者并沒(méi)有收獲激烈的市場(chǎng)反響，絕大多數企業(yè)依然選擇合格評定的老路^[3]，對自我聲明的方式抱有保留態(tài)度。以常見(jiàn)的信息技術(shù)設備為例，數據統計至2019年10月1日為期1年的時(shí)間內自我聲明的證書(shū)僅為3張；再以音視頻產(chǎn)品為例，1年間甚至沒(méi)有自我聲明的證書(shū)。

　　當然其中一方面原因來(lái)自于企業(yè)，由于長(cháng)期依賴(lài)認證的慣性、質(zhì)量管理水平有限或者規避承擔主體責任等方面的原因，不愿意選擇自我聲明的方式；但另一方面也在一定程度上暴露了規則本身存在的問(wèn)題，國際上對于自我聲明的模式是企業(yè)唯一的選擇，企業(yè)必須通過(guò)該方式承擔起質(zhì)量責任。于是認監委及時(shí)在這方面進(jìn)行了完善，于2019年10月出臺了2019年第44號公告，明確規定自2020年1月1日起，適用強制性產(chǎn)品認證自我聲明評價(jià)方式的產(chǎn)品只能采用自我聲明評價(jià)方式，不再發(fā)放強制性產(chǎn)品認證證書(shū)，意味著(zhù)自我聲明產(chǎn)品只能依據新版實(shí)施規則的要求完成自我評價(jià)，進(jìn)行信息報送，加施認證標志后，方可出廠(chǎng)、銷(xiāo)售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用。

　　從實(shí)施效果來(lái)看，顯示出正在漸漸被市場(chǎng)接受的態(tài)勢，仍以信息技術(shù)產(chǎn)品和音視頻產(chǎn)品為例，作為比較，僅2019年12月和2020年1月的證書(shū)量分別為10份和7份，相信隨著(zhù)時(shí)間的推移，自我聲明會(huì )更大程度上被市場(chǎng)接受，從而帶來(lái)我國認證制度的改革和進(jìn)步。

　　2.2 增加ODM模式CCC自我聲明要求

　　ODM（委托設計）模式是產(chǎn)品獲證模式中一種較常見(jiàn)的加工模式，是指由生產(chǎn)廠(chǎng)負責設計產(chǎn)品，為1個(gè)或多個(gè)制造商貼牌生產(chǎn)。目前的認證證書(shū)中有相當一部分是按ODM模式獲證的，且在產(chǎn)品認證合格評定模式下早就有ODM派生的方式作為解決ODM模式產(chǎn)品獲證的簡(jiǎn)化操作。但是在舊版自我聲明的實(shí)施規則中，由于未對ODM模式做出相關(guān)規定，導致以該模式生產(chǎn)的產(chǎn)品只能按普通模式進(jìn)行自我聲明。而實(shí)際上，ODM模式的產(chǎn)品和普通模式的產(chǎn)品僅制造商等信息不同，在產(chǎn)品結構、功能、適用的標準和規則等方面是完全一樣的，所以對于ODM產(chǎn)品，有些環(huán)節是完全沒(méi)有必要的重復性工作，如產(chǎn)品檢測等。

　　所以在新版的實(shí)施規則中對ODM模式產(chǎn)品的自我聲明也做出了補充和完善，明確了ODM產(chǎn)品在前端的產(chǎn)品信息報送環(huán)節予以簡(jiǎn)化，無(wú)須檢測報告，只需提供原產(chǎn)品自我聲明信息、符合要求的ODM相關(guān)協(xié)議和銘牌等資料即可，相應的在后端的變更、注銷(xiāo)、有效期和后市場(chǎng)監督等環(huán)節均做出了一系列相關(guān)規定，使ODM產(chǎn)品進(jìn)行自我聲明更加便捷和經(jīng)濟。

　　2.3 增加以自愿性產(chǎn)品認證結果為基礎的自我聲明實(shí)施要求

　　由于之前存在自我聲明目錄內的產(chǎn)品選擇的是合格評定的方式，所以新版實(shí)施規則中對于這類(lèi)產(chǎn)品轉為自我聲明的方式提供了簡(jiǎn)化程序，企業(yè)在信息報送、檢測機構資料等方面均增加了以自愿性產(chǎn)品認證結果為基礎的自我聲明實(shí)施要求，同時(shí)報送系統也對獲證的產(chǎn)品轉化為自我聲明方式采取相應的簡(jiǎn)化程序，為企業(yè)及時(shí)完成向自我聲明方式的轉換提供便利。

　　不僅如此，系統還將根據企業(yè)填報的有效CCC證書(shū)編號，自動(dòng)提供對應產(chǎn)品的型號規格、型式試驗報告等技術(shù)資料，企業(yè)對系統提供的技術(shù)資料確認無(wú)誤并簽署CCC自我聲明、上傳系統后即可完成轉換工作，企業(yè)在轉換時(shí)可免于在系統上報送工廠(chǎng)質(zhì)量保證能力檢查報告等技術(shù)資料，并允許在下一次變更自我聲明信息時(shí)對技術(shù)資料予以完善，同時(shí)系統將自動(dòng)建立自我聲明與原CCC證書(shū)的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　2.4 企業(yè)主體責任更加凸顯

　　相比舊版實(shí)施規則的要求，新版實(shí)施規則在多方面的補充修改使企業(yè)主體責任更加明確。

　　1）第二章的定義中增加了“指定簽字人”，并在后續自我聲明中明確要求指定簽字人簽署。細化責任人意味著(zhù)細化責任方，從而使企業(yè)主觀(guān)上引起重視。

　　定義中還對“授權代表”的責任進(jìn)行了補充，賦予授權代表也作為安全質(zhì)量責任方，并要求共同承擔后市場(chǎng)監督，這對于境外企業(yè)是執行上的補充。

　　2）第九章的后市場(chǎng)監督，明確規定企業(yè)應配合監督，落實(shí)主體責任。這一變化的原因一方面來(lái)自當前企業(yè)質(zhì)控能力有限這一現狀的考慮，因為自我聲明其實(shí)對企業(yè)提出了更高的要求，需要企業(yè)的自主合規管理方面以及對產(chǎn)品的技術(shù)標準法規等方面全面掌控，才能滿(mǎn)足CCC自我聲明的要求，其實(shí)質(zhì)就是企業(yè)需要承擔產(chǎn)品質(zhì)量主體責任，所以需要通過(guò)各個(gè)環(huán)節明確清楚責任主體，倒逼企業(yè)進(jìn)行相關(guān)的質(zhì)量提升；另一方面從市場(chǎng)監管層面看，只有明確了各環(huán)節中的責任主體，才能夠有效地進(jìn)行事中事后監管，從而達到自我聲明是保證產(chǎn)品符合質(zhì)量底線(xiàn)這一根本要求。

　　2.5 資料文件方面的增減

　　資料文件是自我聲明中企業(yè)應該重點(diǎn)關(guān)注的內容，因為資料文件是否滿(mǎn)足要求將直接影響到自我聲明的結果，也是自我聲明中比較繁瑣的一環(huán)。新版實(shí)施規則中對資料文件的要求進(jìn)行了更新，在信息報送環(huán)節對一些不合理、不必要文件進(jìn)行了刪減，如舊版要求的工商注冊證明和商標信息等在新版已經(jīng)消失，增添了自查報告的委外方式、自愿性證書(shū)及機構的相關(guān)資料等。同時(shí)企業(yè)需建立的技術(shù)文件由五項修改至十二項，這是對舊版技術(shù)文件的補充和細化，如增加了工廠(chǎng)質(zhì)量保證能力檢查報告、實(shí)驗室或認證機構的相關(guān)信息、產(chǎn)品變更信息等內容。

　　2.6 其他方面新增的具體要求

　　本次修訂還對周期方面進(jìn)行了明確要求，一方面體現在自我聲明的有效期，盡管新版實(shí)施規則中有效期仍規定為10年，但是補充規定了企業(yè)須在到期前90天辦理延期；另一方面體現在新版實(shí)施規則的后市場(chǎng)監督的要求中，在這里明確規定了被撤銷(xiāo)的自我聲明6個(gè)月內不能再次申報的條件，對于企業(yè)的行為規范起到積極的約束作用。

　　當然本次實(shí)施規則換版修改的內容還有很多細處，主要都是對舊版規則的完善和細化，由于內容并無(wú)太大異議，在這里就不一一列舉了。

　　3 結語(yǔ)

　　強制性產(chǎn)品認證自我聲明實(shí)施規則是企業(yè)對產(chǎn)品進(jìn)行自我聲明的重要依據，此次對舊版規則進(jìn)行修訂，既體現了我國產(chǎn)品認證制度發(fā)展對市場(chǎng)的適應性，又充分考慮了制度落實(shí)過(guò)程中產(chǎn)生的市場(chǎng)期望與實(shí)效的一致性。通過(guò)對新舊實(shí)施規則內容差異的分析解讀，清晰地展示出新版實(shí)施規則的新要求，更能方便相關(guān)企業(yè)思路清晰地完成產(chǎn)品自我聲明的工作，實(shí)現以先進(jìn)的CCC制度來(lái)保安全保底線(xiàn)的本質(zhì)要求。

　　參考文獻：

　　[1] 我國認證制度改革出臺新舉措[N].中國質(zhì)量報,2018-10-09.

　　[2] 郭名.什么是企業(yè)自我聲明[N].中國市場(chǎng)監管報,2019-01-15.

　　[3] 國家認證認可監督管理委員會(huì )秘書(shū)處.認證認可檢驗檢測是市場(chǎng)經(jīng)濟的基礎性制度.中國市場(chǎng)監管報[N],2019-03-26.

　?。ㄗⅲ罕疚膩?lái)源于科技期刊《電子產(chǎn)品世界》2020年第07期第64頁(yè)，歡迎您寫(xiě)論文時(shí)引用，并注明出處。）