被美列入“暫定清單”，盛美半導體等5家中企將退市？官方回應來(lái)了
發(fā)布人：傳感器技術(shù)
時(shí)間：2022-03-11
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來(lái)源：每日經(jīng)濟新聞、盛美半導體公告
此次被列入“暫定清單”的五家中國上市公司分別為百濟神州、****中國、再鼎醫****、盛美半導體、和黃醫****，近期剛向SEC提交年度報告。SEC表示，他們可于3月29日前向SEC提供證據，證明自己不具備被摘牌的條件。若無(wú)法證明，則會(huì )被列入“確定摘牌名單”。
受此消息影響，五家公司在美股的股價(jià)大跌，截至美股3月10日收盤(pán)，百濟神州跌5.87%，****中國跌10.94%，再鼎醫****跌9.02%，盛美半導體跌22.05%，和黃醫****跌6.53%。
△圖片來(lái)源：Wind資訊由此也引發(fā)了其他中概股的集體重挫。納斯達克中國金龍指數3月10日收跌10.01%，創(chuàng )下2008年10月以來(lái)的最大單日跌幅。
納斯達克100的四只成份股拼多多、京東、網(wǎng)易、百度分別收跌約17.5%、15.8%、7.3%和6.3%，其中，京東創(chuàng )下在美上市以來(lái)的最大跌幅。阿里和騰訊ADR分別下跌7.94%和6.98%、網(wǎng)易跌7.31%、嗶哩嗶哩跌14.10%，晶科能源、蔚來(lái)跌幅也超過(guò)10%。
3月11日，A股及港股開(kāi)盤(pán)后，盛美半導體（盛美上海）A股盤(pán)中一度暴跌近15%，****中國港股盤(pán)中大跌超12%，百濟神州A股盤(pán)中大跌超8%，百濟神州港股一度大跌超11%；再鼎醫****港股盤(pán)中大跌超16%。
資料顯示，《外國公司問(wèn)責法》于2020年在美國國會(huì )通過(guò)，SEC的相關(guān)修正案于2021年年底通過(guò)。根據法案要求，在美上市的外國公司必須向SEC提交文件，證明該公司不受外國政府擁有或掌控，并要求這些企業(yè)遵守美國公眾公司會(huì )計監督委員會(huì )（簡(jiǎn)稱(chēng)PCAOB）的審計標準。如果美國監管部門(mén)連續三年無(wú)法審查上市公司的審計信息，SEC有權禁止這些公司的股****交易并將其退市。
花旗****分析師Alicia Yap認為，SEC公布名單并未出人意料，但中概股的實(shí)際退市風(fēng)險要在2024年~2025年間才會(huì )顯現，也就是問(wèn)責法規定的連續三年未滿(mǎn)足審計要求之后。
針對五家公司退市風(fēng)險事宜，中國證監會(huì )于3月11日凌晨做出回應，相關(guān)部門(mén)負責人表示：我們注意到了這個(gè)情況。這是美國監管部門(mén)執行《外國公司問(wèn)責法》及相關(guān)實(shí)施細則的一個(gè)正常步驟。我們此前已經(jīng)多次就《外國公司問(wèn)責法》的實(shí)施表明過(guò)態(tài)度。我們尊重境外監管機構為提高上市公司財務(wù)信息質(zhì)量加強對相關(guān)會(huì )計師事務(wù)所的監管，但堅決反對一些勢力將證券監管政治化的錯誤做法。我們始終堅持開(kāi)放合作精神，愿意通過(guò)監管合作解決美方監管部門(mén)對相關(guān)事務(wù)所開(kāi)展檢查和調查問(wèn)題，這也符合國際通行的做法。
3月11日早間，上述五家公司中已經(jīng)有四家對于SEC的公告作出回應。
盛美半導體（盛美上海，ACMR）今天早間發(fā)布澄清公告回應稱(chēng)：
根據美國證券交易委員會(huì )SEC于2021年12月2日公布的指引，由于A(yíng)CMR現聘用的審計事務(wù)所發(fā)布的審計報告的底稿，在中國現行相關(guān)法規下，無(wú)法接受美國公眾公司會(huì )計監督委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“PCAOB ”)的檢查，ACMR在提交2021年年度報告后被列入臨時(shí)名單。ACMR于2022年3月1日提交了年度報告，因此出現在SEC的第一批臨時(shí)名單上。ACMR預計，隨著(zhù)相關(guān)公司陸續提交各自的年度報告后，也會(huì )出現在隨后的臨時(shí)名單上。
ACMR出現在臨時(shí)名單上并不意味著(zhù)ACMR將很快或根本不會(huì )被摘牌。根據美國證券交易委員會(huì )SEC的指導方針，交易禁令最早可在2024年生效，即發(fā)行人連續三年(2022年、2023年和2024年)出現在SEC臨時(shí)名單上后。
此外，ACMR正在確定并任命一家新的美國審計事務(wù)所， 該事務(wù)所將接受PCAOB的檢查，以便未來(lái)ACMR不再出現在SEC的臨時(shí)名單上，也不再受相關(guān)退市指南的約束。
ACMR總裁兼首席執行官王博士說(shuō): “ ACMR現正在積極尋找經(jīng)PCAOB審查認可的美國審計事務(wù)所。正如我們在2021年12月7日宣布的，我們有信心提前在2024年這個(gè)截止日期之前很好地滿(mǎn)足SEC要求，并且仍然堅定保持納斯達克上市狀態(tài)?！?/span>
再鼎醫****表示：正在評估、設計和執行額外的業(yè)務(wù)程序和控制變更，以滿(mǎn)足HFCA法案的要求。
百濟神州表示：一直在積極尋求解決方案，以滿(mǎn)足《外國公司問(wèn)責法案》的要求，并期待保持公司在納斯達克市場(chǎng)、香港聯(lián)合交易所有限公司和上海證券交易所科創(chuàng )板的掛牌。
****中國公告稱(chēng)：根據該法案的現行條款，除非該法案獲修訂將本公司排除，或美國公眾公司會(huì )計監督委員會(huì )能夠在規定時(shí)間內對本公司的審計師進(jìn)行全面核查，否則本公司的普通股將于2024年初從紐約證券交易所退市。
編輯：芯智訊-林子
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