美國不再提供區塊鏈關(guān)鍵技術(shù) 拿來(lái)主義一夜失效

2020年6月1號，筆者發(fā)布了“新愚公移山：中國需要放棄拿來(lái)主義，從底層開(kāi)始研發(fā)互鏈網(wǎng)系統”文章，表示中國將來(lái)必定會(huì )放棄拿來(lái)主義，因為可能沒(méi)有重要科技可以拿來(lái)。4個(gè)月后，這信息居然成為事實(shí)。

2020年10月15號，美國政府公布了“國家關(guān)鍵技術(shù)和新興技術(shù)戰略”

（National Strategy for Critical and EmergingTechnologies），

列舉20個(gè)國家安全重要科技，認為需要發(fā)展和保護這些重要科技。而區塊鏈和芯片技術(shù)都被列為美國國家安全技術(shù)。這報告提到20個(gè)科技，有的科技已經(jīng)發(fā)展多年（有超過(guò)百年的科技），而有的是剛剛才開(kāi)始，例如區塊鏈技術(shù)（2008年才開(kāi)始）。本文只討論區塊鏈技術(shù)。

但是這次區塊鏈和其他重要科技一起被列為美國國家安全科技，而且美國不再提供區塊鏈技術(shù)給競爭對手卻是新聞。

1.國家安全關(guān)鍵技術(shù)帶來(lái)什么信息？

先談發(fā)展，報告說(shuō)美國需要：

● [科研隊伍建立]培養全球最高質(zhì)量的科技員工隊伍；

●[吸收人才] 吸引和留住發(fā)明家和創(chuàng )新者；

●[公私合作]借力民間資本和專(zhuān)業(yè)知識來(lái)建立產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng )新；

●[迅速部署] 快速部署發(fā)明和創(chuàng )新；

●[綠色通道] 減少繁瑣的法規、政策和官僚主義的過(guò)程，這些抑制創(chuàng )新和行業(yè)增長(cháng)；

●[建立國際標準] 引領(lǐng)全球技術(shù)發(fā)展規范、標準和治理模型，反映民主價(jià)值觀(guān)和利益；

●[國家機構主導建立生態(tài)] 支持國家安全創(chuàng )新基地 （National Security Innovation Base， NSIB），包括學(xué)術(shù)機構和實(shí)驗室，支持建立基礎設施、鼓勵風(fēng)險融資、支持相關(guān)企業(yè)和行業(yè)；

●[政府投資研發(fā)] 提高這些科技研發(fā)在美國政府預算中的優(yōu)先權；

●[政府帶頭采購科技] 在政府內部開(kāi)發(fā)和采用先進(jìn)技術(shù)的應用，提高政府作為民間客戶(hù)的可能性；

●[公私合作] 鼓勵政府和民間合作；

●[國際合作] 建立強大而持久的技術(shù)合作伙伴關(guān)系與志同道合的盟友和合作伙伴，并促進(jìn)民主價(jià)值觀(guān)和原則；

●[影響輿論] 與民間單位合作，創(chuàng )造積極的信息，提高公眾對關(guān)鍵和新興技術(shù)的接受；

●[全國政府一致行動(dòng)] 鼓勵州政府和地方政府采取同樣行動(dòng)。

上面的清單和以前政府重要項目沒(méi)有兩樣，但是這里卻出現國家安全創(chuàng )新基地這機構，這是美國國家安全科技發(fā)展的機構，隸屬于美國國防部。由這機構主導這些科技的生態(tài)。這表示這次發(fā)展國家安全科技是美國全國性，組織性的作業(yè)。

在保護上，報告說(shuō)美國需要采取下面行動(dòng)：

●確保競爭對手不使用非法手段獲取美國知識產(chǎn)權、研究、開(kāi)發(fā)或技術(shù)；

●在技術(shù)早期開(kāi)發(fā)階段就要求安全設計，并要求盟友和合作伙伴采取類(lèi)似行動(dòng)；

●建立學(xué)術(shù)機構、實(shí)驗室和行業(yè)的科研項目的安全機制，同時(shí)平衡外國研究人員的寶貴貢獻，維護研發(fā)企業(yè)的完整性；

●確保出口法律和法規以及多邊出口制度對關(guān)鍵和新興技術(shù)的進(jìn)行適當監控；

●讓盟友和合作伙伴制定與美國國外投資委員會(huì )（Committee on Foreign Investment in United States， CFIUS） 執行的流程類(lèi)似的流程；

●與民間部門(mén)互動(dòng)，從對關(guān)鍵和新興技術(shù)的理解，以及明白這些關(guān)鍵技術(shù)落后可能帶來(lái)的負面影響；

●評估全球科技政策、能力和趨勢，以及它們可能如何影響或破壞美國戰略和計劃；

●確保供應鏈的安全，并鼓勵盟友和合作伙伴也這樣做；

●向主要利益相關(guān)者傳達保護技術(shù)優(yōu)勢的重要性，并盡可能提供實(shí)際幫助。

像其他科技一樣，如果有單位竊取美國國家安全科技，這單位就可能被放進(jìn)實(shí)體名單（Entity list）。一旦被放上去，這單位就會(huì )有許多限制，許多美國或是盟友的供應商就不會(huì )提供服務(wù)或是技術(shù)。

2.區塊鏈技術(shù)關(guān)系美國國家安全

為什么區塊鏈成為美國國家安全關(guān)鍵技術(shù)？這點(diǎn)筆者過(guò)去多次分析了，在2019年8月23號，美國發(fā)現她的一重要盟友--英國--一直在進(jìn)行數字英鎊計劃的一個(gè)原因竟然是預備提出使用合成霸權數字法幣取代美元成為世界儲備貨幣。同時(shí)間（2019年7月）普林斯頓大學(xué)提出數字貨幣區（Digital Currency Areas）理論，認為數字貨幣會(huì )和法幣有強大競爭關(guān)系， 并且世界會(huì )因為在貨幣上競爭，金融市場(chǎng)更加分裂。美國終于在2019年11月反應，認為這是美元保衛戰，立刻將區塊鏈技術(shù)列為國家安全級別的技術(shù)。這些在即將發(fā)行的《互鏈網(wǎng)：未來(lái)世界連接的方式》書(shū)中都有討論。

也是在同時(shí)間，2019年7月國際貨幣基金組織（International Monetary Fund， IMF）《數字貨幣興起》（The Raise of Digital Money）報告提出數字貨幣會(huì )帶給世界金融界極大的沖擊（例如商業(yè)銀行重組），一年后2020年6月美聯(lián)儲自己的研究報告使用博弈理論也證實(shí)這想法在數學(xué)上成立，并且提出歷史事跡表示以前這事就發(fā)生過(guò)，所以這事真的有可能發(fā)生。這些更加證實(shí)區塊鏈技術(shù)是美國國家安全技術(shù)。

我們團隊也提出數字貨幣和傳統貨幣的競爭關(guān)系，并且使用博弈模型（Game Theoretic Model for CBDC Adoption）分析數字貨幣的競爭結果，各國在市場(chǎng)上的份額會(huì )改變。加上達維多法則（Davidow Law）和新的蘭徹斯特戰略（New Lanchester Strategy），這模型可以算出數字貨幣的部署對市場(chǎng)份額的影響。

因此區塊鏈成為美國國家安全科技不是新聞，但是和芯片技術(shù)齊名被列為最重大科技還是令人驚訝， 由于美國以芯片技術(shù)卡中興和華為的經(jīng)歷，是中國的痛。如果現在區塊鏈技術(shù)被列為同樣等級，以后中國會(huì )遇到什么區塊鏈卡脖子的事？

3.什么區塊鏈技術(shù)不是美國國家安全技術(shù)

首先需要了解什么區塊鏈技術(shù)不是美國國家安全技術(shù)。美國國家安全技術(shù)的區塊鏈技術(shù)不會(huì )提供給競爭對手，這表示等于現在已經(jīng)開(kāi)源的區塊鏈技術(shù)不是美國國家安全科技：

●比特幣科技、以太坊等公鏈科技不是美國國家安全技術(shù)，因為已經(jīng)全部開(kāi)源。這包括EOS，Algorand， IOTA等科技都不是美國國家安全技術(shù)?，F在公鏈有幾萬(wàn)種公鏈，但是絕大部分是空鏈，就是沒(méi)有鏈，這些當然不可能是國家安全級別的科技。泰山沙盒每個(gè)月都會(huì )發(fā)布藍皮書(shū)，將公鏈的族譜公示，事實(shí)上絕大部分公鏈都屬于3大家族（包括一些說(shuō)公開(kāi)說(shuō)是100％原創(chuàng )的公鏈都是“學(xué)習”其中的其他公鏈），所以只要了解這3大家族的公鏈，大部分公鏈的技術(shù)都清楚了。這些公鏈都不是美國國家安全技術(shù)。

●現在開(kāi)源的聯(lián)盟鏈或是類(lèi)似鏈例如超級賬本、Quorum CORDA（類(lèi)似鏈）也不是美國國家安全技術(shù)；

●已經(jīng)開(kāi)源的臉書(shū)Libra系統也不是美國國家安全技術(shù)。

于是說(shuō)，現在大部分區塊鏈技術(shù)都不是美國國家安全級別的關(guān)鍵技術(shù)。所以拿超級賬本或是以太坊當做中國“自主可控”的技術(shù)，以后都可能會(huì )經(jīng)歷卡脖子事件。筆者多次提出這些不是中國應該發(fā)展的技術(shù)，甚至以太坊應該是中國應該學(xué)習的“反例”， 由于以太坊是逃避監管的科技。中國研究以太坊應該以如何監管以太坊，而不是學(xué)習以太坊的架構來(lái)建立自己的區塊鏈系統。

一個(gè)重要信息是，過(guò)去的區塊鏈技術(shù)，不論是幣圈的技術(shù)還是像早期聯(lián)盟鏈技術(shù)都不是將來(lái)美國國家安全的區塊鏈技術(shù)?，F在區塊鏈技術(shù)保持區塊鏈特性，但是已經(jīng)脫離了傳統區塊鏈架構，例如LSO（Ledgers賬本， Smart Contracts智能合約， Oracles預言機）新架構重新定義了區塊鏈系統。這不但和比特幣和以太坊架構差距很遠，和傳統聯(lián)盟鏈的架構也差距很遠。

問(wèn)題是什么區塊鏈技術(shù)是國家安全級別的技術(shù)？區塊鏈技術(shù)不但影響到區塊鏈傳統和應用，還影響到網(wǎng)絡(luò )、操作系統（例如洋蔥模型）、數據庫、數據中心，這改變是巨大的。這也是互鏈網(wǎng)帶來(lái)的信息。

4.什么區塊鏈技術(shù)才是美國國家安全技術(shù)？

美國國家安全技術(shù)的區塊鏈技術(shù)不會(huì )提供免費給美國競爭對手，而且就算有人愿意付費，恐怕也買(mǎi)不到。這里我們以4方面來(lái)分析：

◆4.1.應用分析◆

在2019年11月，美國提出科技、市場(chǎng)、監管為新型數字貨幣戰爭的3個(gè)主戰場(chǎng)，因此我們估計區塊鏈技術(shù)應該主要在這3個(gè)主要競爭場(chǎng)所。到底什么科技是重要的。4.2節討論。

科技：臉書(shū)Libra 2.0 提出一些新概念和設計，但是都沒(méi)有公開(kāi)其技術(shù)。事實(shí)上，Libra 2.0 白皮書(shū)大多是監管政策討論，幾乎沒(méi)有科技討論，這表示臉書(shū)不愿意分享科技了。

市場(chǎng)：美國、英國和中國香港都在最近批準了數字資產(chǎn)交易所?？梢哉f(shuō)數字支付和數字資產(chǎn)交易應該是兩個(gè)新型數字經(jīng)濟的最重要的應用，而且這兩個(gè)應用都需要大量新科技。2020年10月國際清算銀行（Bank for International Settlements， BIS）提出CBDC的需求，里面就提出大量科技的需求。

監管：2020年美國已經(jīng)提出許多新型監管科技，這是第3個(gè)競爭場(chǎng)所，這些在2020年10月9號的《監管科技新方向：網(wǎng)絡(luò )化、嵌入化、實(shí)時(shí)化、混合化、智能化、全面化》文章里討論。這里監管是全面的，不論是合規或是地下市場(chǎng)，不論是世界哪個(gè)陣營(yíng)，只要有交易，都會(huì )被監管到。

◆4.2.屬性分析◆

根據新型數字經(jīng)濟，支付和交易是最重要的功能。不論是支付或是交易，區塊鏈必須可以從事交易?？上У氖?，現在有些鏈不能做交易，他們只有共識，卻沒(méi)有交易性。交易性需要能映射到一個(gè)串行的交易排序， 由于買(mǎi)和賣(mài)交易次序不同，會(huì )得到不同的結果。如果一個(gè)區塊鏈系統不能映射到一個(gè)串行的排序，就沒(méi)有交易性，而且這排序必須在分布式環(huán)境下完成，不能就成為偽鏈。如果有一個(gè)中心來(lái)處理，這中心就是區塊鏈的最危險的地方，而這類(lèi)區塊鏈和傳統中心系統沒(méi)有兩樣，因為都是由一個(gè)中心控制。也是這原因，摩根大通銀行在2019年公開(kāi)批評超級賬本1.x 版本根本就不是區塊鏈系統，這是中國在2017年7月就公開(kāi)的事實(shí)。由于新型支付系統和交易系統都具備交易性，例如臉書(shū)Libra系統就預備交易性。

除了交易，區塊鏈系統還應該支持監管，更不能設計來(lái)逃避監管。

其他屬性包括安全性和擴展性，最后兩個(gè)是傳統區塊鏈的需求。但是由于現在金融市場(chǎng)的需要，只有安全性和擴展性，而沒(méi)有交易性和監管性的系統是沒(méi)有用處的，因為不會(huì )有金融機構采用。就像2017-2018年間，加拿大央行、歐洲央行、日本央行、英國央行、重要金融機構包括SWIFT和DTCC等都從事大量區塊鏈實(shí)驗，許多實(shí)驗事實(shí)上是失敗的，但是失敗為成功之母。也是經(jīng)過(guò)這些實(shí)驗，大家才明白交易性、監管性為最主要的關(guān)鍵。例如加拿大央行在2017年的實(shí)驗報告，大力批評一些區塊鏈設計，認為系統沒(méi)有監管性是不可能被世界任何央行接受的。

因此我們評估得出結論，美國國家安全級別的區塊鏈系統必定有交易性、監管性、安全性、擴展性。在現在開(kāi)源社區里面還沒(méi)有符合這些屬性的區塊鏈系統。

◆4.3.現有技術(shù)分析◆

臉書(shū)Libra區塊鏈技術(shù)：上面已經(jīng)提到現有開(kāi)源Libra項目不是美國國家安全技術(shù)，這區別在哪里？現在開(kāi)源的Libra代碼是原型（prototype）， 不是產(chǎn)品，而且臉書(shū)已經(jīng)有一段時(shí)間沒(méi)有提供新代碼。最近提供的大都是更正以前代碼的錯誤。Libra 2.0 的系統和Libra 1.0差別很大，理念不同，設計不同，是新型數字金融和傳統金融的混合體系（見(jiàn)2020年5月9號“平臺霸權—打贏(yíng)新型數字貨幣戰爭決定性武器 Libra 2.0解讀”），而這新型混合體系設計和代碼都沒(méi)有公開(kāi)。

◆4.4.基礎系統設施分析◆

現在的區塊鏈系統運行在互聯(lián)網(wǎng)上，但是互聯(lián)網(wǎng)是不安全的，而且現在的服務(wù)器不是設計來(lái)支持區塊鏈運行的。事實(shí)上，現在不論是網(wǎng)絡(luò )、操作系統、數據庫等都不是設計來(lái)支持區塊鏈的，而且支持傳統傳統技術(shù)和應用的。如果需要支持區塊鏈系統，這些傳統系統都需要更新，互聯(lián)網(wǎng)成為互鏈網(wǎng)，數據中心成為數鏈中心，數據庫要成為庫中庫，操作系統需要可以從事監管的工作。例如TRISA就是建立一個(gè)監管網(wǎng)，監管工作有全網(wǎng)進(jìn)行。美國開(kāi)源TRISA系統，但是在TRISA后面監管軟件，美國就沒(méi)有開(kāi)放了。由于TRISA需要每個(gè)參與單位合作， TRISA系統應該開(kāi)源。但是，在這開(kāi)源代碼的后面的軟件，美國不會(huì )免費送給競爭對手，而且付費也可能買(mǎi)不到的。這些系統關(guān)系平臺的競爭，而平臺競爭，根據普林斯頓大學(xué)“數字貨幣區”的理論，是數字經(jīng)濟最大的競爭場(chǎng)所。在2018年筆者已經(jīng)寫(xiě)這是金融兵家必爭的地方，美國有可能提供給競爭對手？誰(shuí)擁有這平臺后面的軟件，誰(shuí)就擁有比目魚(yú)模型不對稱(chēng)的優(yōu)勢，這些在2019年11月《數字法幣：非對稱(chēng)監管下的新型全球貨幣》討論。

5.結論

由于美國在2019年11月將區塊鏈列為國家安全科技，而且嚴厲限制華為的發(fā)展，筆者在2020年6月發(fā)文，預計美國對區塊鏈技術(shù)出口的限制會(huì )很快到來(lái)。終于這事在2020年10月15號發(fā)生了。

上次金融行動(dòng)特別工作組（Financial Action Task Force， FATF）規定所有預備合規的交易所在2020年6月30號必須上TRISA網(wǎng)絡(luò )，但是3個(gè)月后在2020年10月1號美國才開(kāi)始抓人。這表示這次可能還有一些時(shí)間才能處理好這些關(guān)鍵科技的保護。

可是從10月15號開(kāi)始，美國科研單位不會(huì )再主動(dòng)提供和國家安全有關(guān)的區塊鏈技術(shù)。如果美國單位繼續提供某些區塊鏈技術(shù)，這些技術(shù)都是美國政府認為不重要的技術(shù)。繼續開(kāi)放，只是表示這些價(jià)值不高，實(shí)在也不值得繼續跟隨。

2020年10月15號是中國區塊鏈拿來(lái)主義一夜變天的日子。從那天開(kāi)始，中國如果需要發(fā)展區塊鏈技術(shù)，只能學(xué)做愚公，自己開(kāi)發(fā)，不會(huì )再有美國送給中國的科技禮物。一下子，情形全變了。