中國進(jìn)入全球創(chuàng )新第二陣營(yíng)：一半歡喜，一半憂(yōu)愁

　導讀

　　中高收入經(jīng)濟體組別與中等收入經(jīng)濟體組別之間存在很大差距，特別是在制度、人力資本和研究、基礎設施以及創(chuàng )意產(chǎn)出支柱方面的差距。

　　一項由國際組織發(fā)布的調查顯示，在2016年全球創(chuàng )新指數(GII指數)中，中國成為了第一個(gè)躋身全球25強的中等收入經(jīng)濟體，而這個(gè)組別通常由位于西歐、北美的高收入經(jīng)濟體組成。

　　不僅如此，在此前一直有所爭議的創(chuàng )新質(zhì)量領(lǐng)域，中國的排名升至第7位，縮小了與高收入經(jīng)濟體的差距。

　　與巴西、印度、南非等“金磚”國家相比，只有中國明顯地縮小了與歐美發(fā)達國家在科研產(chǎn)出、投入方面的差距。

　　科技部中國科技戰略研究院研究員趙剛在接受21世紀經(jīng)濟報道記者采訪(fǎng)時(shí)表示，“金磚”國家中，俄羅斯、巴西是資源型國家，印度由于底子薄弱，需要兼顧基 礎設施投資，無(wú)法全力投入科技創(chuàng )新。中國在轉型升級的壓力下，創(chuàng )新的愿望最強烈，而且政治經(jīng)濟平穩，對科研經(jīng)費、人才投入比較大，一度以年均20%以上的 增速上升。

　　中國2015年全國研發(fā)經(jīng)費投入總量為1.4萬(wàn)億元，占GDP比重2.1%。根據今年8月8日公布的《“十三五”國家科技創(chuàng )新規劃》，研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入強度達到2.5%。

　　“這意味著(zhù)我國每年要新增約0.1個(gè)百分點(diǎn)的科研投入?！壁w剛說(shuō)。

　　中國位居全球創(chuàng )新第二陣營(yíng)

　　從GII指數排名來(lái)看，中國2016年度在全球創(chuàng )新的地位，低于西歐、北美發(fā)達經(jīng)濟體，不及東亞的韓國、日本，但領(lǐng)先于其他中等收入經(jīng)濟體。

　　GII指數由世界知識產(chǎn)權組織(WIPO)、美國康奈爾大學(xué)(Cornell University)、英士國際商學(xué)院(INSEAD)于8月15日聯(lián)合發(fā)布。

　　其顯示，以瑞士、瑞典和英國為首的發(fā)達經(jīng)濟體是全球創(chuàng )新的第一陣營(yíng)，這些國家主要集中在西歐、北美地區。國際主要經(jīng)濟體中，美國排在第4位，德國排在第10位。

　　中國在GII指數在金融危機后逐漸上升。排名一度從金融危機前--2007年的第29位滑落至2009-2010年度的第43位，此后逐年上升，到2016年度，排名上升到第25位，成為唯一進(jìn)入前30名的中等收入經(jīng)濟體。

　　以東亞、東南亞經(jīng)濟體來(lái)看，中國內地排在新加坡、中國香港、韓國、日本之后，遠超其他區域經(jīng)濟體。2016年度，只有新加坡進(jìn)入GII指數前10名;中 國香港在2014年時(shí)仍居于第10位，到2016年度已滑落至第14位;韓國、日本在2016年分別位居第11、第16位。

　　以中等收入經(jīng)濟體來(lái)看，排在中國之后的為馬來(lái)西亞、保加利亞、土耳其、哥斯達黎加等國，分別為第35、第38、第42、第45名。

　　除中國外的“金磚”國家排名更為靠后，俄羅斯、南非、印度、巴西分別排在第43、第54、第66、第69名。

　　高水平的創(chuàng )新質(zhì)量仍是發(fā)達經(jīng)濟體領(lǐng)先的一個(gè)顯著(zhù)特征，但中國是唯一一個(gè)創(chuàng )新質(zhì)量不亞于領(lǐng)先者的中等收入國家。

　　按照創(chuàng )新效率比的指標來(lái)看，中國是效率比排名中唯一位居前十位的中高收入經(jīng)濟體，排名第7位，超過(guò)了德國、美國等發(fā)達國家。這顯示，中國是唯一一個(gè)在科技創(chuàng )新領(lǐng)域全力追趕發(fā)達國家的國度。

　　創(chuàng )新排名的上升來(lái)自于高投入。在研發(fā)投入上，中國對科技產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入僅次于美國。

　　以2014年的可比數據觀(guān)察，研發(fā)投入超過(guò)1千億美元的經(jīng)濟體只有三個(gè)，美國、中國、日本的研發(fā)投入分別為4326億美元、3446億美元、1592億美元，研發(fā)投入占GDP的比重分別為2.7%、2%、3.6%。

　　德國、韓國研發(fā)投入緊隨其后，分別為996億美元、728億美元，占GDP的比重分別為2.9%、4.3%。研發(fā)支出占GDP最高的國家為韓國、以色列，均在4%以上。

　　而GII指數排名前25名中，中國是人均GDP最低的國家，去年底人均GDP為7925美元。

　　全球創(chuàng )新分化

　　一個(gè)引人注意的現象是，各經(jīng)濟體的創(chuàng )新能力出現了分化。

　　從PCT專(zhuān)利數據來(lái)看，大部分創(chuàng )新集中在西歐和北美等高收入經(jīng)濟體，其研發(fā)投入也超過(guò)該經(jīng)濟體占全球GDP的份額。中等收入經(jīng)濟體如巴西、印度和南非等科研投入仍較小，與該經(jīng)濟體GDP在全球經(jīng)濟中的比重并不一致。

　　只有中國明顯地縮小了與美國、歐盟、日本等發(fā)達經(jīng)濟體在創(chuàng )新投入、產(chǎn)出上的差距。

　　根據聯(lián)合國教科文組織的數據，以2013年統計，G20國家研發(fā)投入占世界研發(fā)支出份額的九成以上，是創(chuàng )新投入的主要動(dòng)力。

　　這其中，中、美兩國占比分別為28.1%、19.6%，歐盟整體占比19.1%，日本、德國、韓國占比分別為9.6%、5.7%、4.4%，這些國家是全球科研創(chuàng )新的核心動(dòng)力，其科研投入占比超過(guò)或遠超過(guò)對應GDP在全球經(jīng)濟的份額。

　　“創(chuàng )新需要有集聚效應。創(chuàng )新能力強的國家，同時(shí)也是經(jīng)濟最發(fā)達的國家。因為研究人員要有較寬松的環(huán)境，容易找到同業(yè)交流，從而找到合作者或上、下游。此 外，申請科研經(jīng)費、開(kāi)展實(shí)驗、發(fā)表研究成果也要相對容易?！壁w剛表示，中國目前在這一領(lǐng)域尚有短缺，研究人員用在非科研上的時(shí)間較多，科研經(jīng)費層層申報， 國內重要核心期刊是稀缺資源。

　　“金磚”國家中的俄羅斯、巴西、印度、南非的科研投入與GDP占比狀況與上述相反。

　　根據GII指數報告，中等收入經(jīng)濟體的一項特征是，通過(guò)政策改進(jìn)創(chuàng )新環(huán)境，使得在某些領(lǐng)域具有優(yōu)勢。如印度在ICT服務(wù)出口和創(chuàng )意產(chǎn)品出口上具有優(yōu)勢。此外，低收入經(jīng)濟體成功實(shí)現了持續縮小它們與中等收入經(jīng)濟體之間的差距。

　　不過(guò)，中高收入經(jīng)濟體組別與中等收入經(jīng)濟體組別之間存在很大差距，特別是在制度、人力資本和研究、基礎設施以及創(chuàng )意產(chǎn)出方面的差距。

　　具體來(lái)看，估算顯示2014年全球研發(fā)增長(cháng)4.1%，商業(yè)研發(fā)增長(cháng)為4.5%。而在2009年國際金融危機后，全球研發(fā)支出2010年增長(cháng)3.7%，2011年增長(cháng)5.3%，2012年增長(cháng)略微放緩至4.3%，2013年恢復增長(cháng)至5.2%。

　　此外，高收入經(jīng)濟體的政府研發(fā)預算收緊也造成了增長(cháng)放緩。2014年只有為數不多的一些國家，如波蘭、新西蘭、比利時(shí)、以色列、韓國和西班牙能增加政府對研發(fā)的投入。

　中國如何突破

　　與發(fā)達國家相比，中國在創(chuàng )新上的差距，集中在高水平專(zhuān)利和產(chǎn)業(yè)化上。

　　以三方專(zhuān)利來(lái)看，根據OECD的統計，2013年，中國三方專(zhuān)利數量只有1897件，美國、日本的三方專(zhuān)利數量達到了1.42萬(wàn)、1.71萬(wàn)件，德國、 韓國的三方專(zhuān)利數量也有近5600件、2900件。三方專(zhuān)利指標統計在世界上最大的三個(gè)專(zhuān)利市場(chǎng)——美國、歐洲、日本三個(gè)地區的專(zhuān)利局共同申請的專(zhuān)利數 量，由于申請費用高昂，三方專(zhuān)利族中的專(zhuān)利也被認為具有較高的科技含量和經(jīng)濟價(jià)值。

　　不過(guò)，中國在三方專(zhuān)利的數量遠超過(guò)“金磚”國家，新增專(zhuān)利的增速也超過(guò)美歐日等經(jīng)濟體。2002年至2012年間，中國三方專(zhuān)利數量占全球總量的比重由0.5%上升至3.6%，韓國三方專(zhuān)利數量比重也翻了一番，升至5.5%。

　　根據IMF數據，這25個(gè)經(jīng)濟體中，以2014年來(lái)看，中國知識產(chǎn)權逆差約219億美元，僅低于新加坡、愛(ài)爾蘭兩國在知識產(chǎn)權上160億美元、579億 美元的逆差。但新加坡、愛(ài)爾蘭兩國是國際離岸金融結算中心，尤其愛(ài)爾蘭稅制極為優(yōu)惠，、Google等國際互聯(lián)網(wǎng)巨頭均在該國注冊有子公司以完成國際結 算，從而避稅。

　　相比之下，美國知識產(chǎn)權領(lǐng)域順差達880多億美元，日本知識產(chǎn)權領(lǐng)域順差也達160多億美元，其下的英國、瑞典、瑞士逆差分別為86億美元、53億美元、40億美元。

　　實(shí)際上，除了當前創(chuàng )新過(guò)于依賴(lài)有限幾個(gè)國家帶動(dòng)全球研發(fā)的增長(cháng)。即便是包括中國在內的主要新興國家也只是將其研究預算的一部分用于基礎研發(fā)，更側重于應用型研發(fā)和發(fā)展。

　　趙剛表示，美國科研創(chuàng )新有曼哈頓模式和硅谷模式，曼哈頓模式開(kāi)始于二戰結束后美蘇爭霸的背景下，以舉國體制推動(dòng)科研投入和創(chuàng )新。后起的硅谷模式則是以市場(chǎng)化利率、風(fēng)險投資介入科研創(chuàng )新過(guò)程。中國“兩彈一星”是舉國體制的結晶，美國創(chuàng )新歷程對中國有借鑒意義。

　　《“十三五”國家科技創(chuàng )新規劃》也提出，充分發(fā)揮國家對基礎研究投入的主體作用，加大中央財政對基礎研究的支持力度。此外，造就一批具有較強國際競爭力的創(chuàng )新型領(lǐng)軍企業(yè)，在部分領(lǐng)域形成世界領(lǐng)先的高科技產(chǎn)業(yè)。