分析半導體照明專(zhuān)利保護現狀及應對之策

　　在眾多研究機構和企業(yè)的長(cháng)期努力下，經(jīng)過(guò)數十年的技術(shù)蓄積和產(chǎn)業(yè)化摸索，半導體照明產(chǎn)業(yè)在近年來(lái)開(kāi)始進(jìn)入爆發(fā)式增長(cháng)時(shí)期，無(wú)論技術(shù)還是市場(chǎng)都進(jìn)入了高速發(fā)展階段。特別令人鼓舞的是，半導體照明技術(shù)是一種具有戰略意義的綠色照明技術(shù)，不僅對全球范圍的節能減排具有深遠的積極影響，而且已逐漸引發(fā)出一個(gè)引人注目的新興產(chǎn)業(yè)而形成新的經(jīng)濟增長(cháng)點(diǎn)，未來(lái)前景也被廣泛看好，因而備受世界各國的重視和支持。

　　在我國，半導體照明產(chǎn)業(yè)在近五年的發(fā)展尤為迅猛。從公開(kāi)數據來(lái)看，市場(chǎng)規模年均增長(cháng)在20%以上，市場(chǎng)競爭已變得日益激烈。特別是在市場(chǎng)全球化的背景下，以日亞化學(xué)、豐田合成、科銳、飛利浦、歐司朗等為代表的國外產(chǎn)業(yè)巨頭對半導體照明技術(shù)的控制也愈加凸顯，中小企業(yè)的生存空間被進(jìn)一步壓縮。在這種情況下，知識產(chǎn)權，特別是專(zhuān)利權已成為各方競爭博弈的重要手段。

　　專(zhuān)利保護制度源自西方發(fā)達國家，在歐美等發(fā)達國家的多年實(shí)踐下已成為先進(jìn)工業(yè)技術(shù)最重要的保護方式之一，也是很多跨國公司獲取超額利潤的重要方式之一。但在我國，專(zhuān)利制度雖然也已建立多年，但對于普通民眾而言還是相對陌生的事物。因此，在國際產(chǎn)業(yè)巨頭進(jìn)行專(zhuān)利封鎖時(shí)，國內企業(yè)，特別是中小企業(yè)常常會(huì )面臨茫然失措、力不從心的窘境。

　　一、我國企業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)和專(zhuān)利保護現狀

　　在我國，半導體照明產(chǎn)業(yè)從外延片、芯片的制造到封裝以及燈具等下游應用產(chǎn)品的制造已經(jīng)形成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈，但是在核心技術(shù)上，特別是上、中游的核心技術(shù)上卻仍未有顯著(zhù)提升，而且其中僅有少部分通過(guò)專(zhuān)利形式進(jìn)行了保護。而與此相比，國外產(chǎn)業(yè)巨頭大多已先后完成了技術(shù)積累向產(chǎn)業(yè)擴張的轉變，實(shí)現了跨越性發(fā)展，這些企業(yè)在早期的技術(shù)積累大多已經(jīng)通過(guò)專(zhuān)利方式實(shí)現了保護，并在相關(guān)技術(shù)上利用專(zhuān)利交叉許可等方式初步完成了產(chǎn)業(yè)布局和聯(lián)盟的建立。

　　面對國外產(chǎn)業(yè)巨頭的步步緊逼，我國很多企業(yè)也已經(jīng)逐漸認識到知識產(chǎn)權，特別是專(zhuān)利權對增強技術(shù)保護、提高競爭力的重要意義，但在運用專(zhuān)利手段進(jìn)行技術(shù)保護和市場(chǎng)競爭方面仍處于初級階段，在國際產(chǎn)業(yè)巨頭的專(zhuān)利聯(lián)盟封鎖下未來(lái)處境將會(huì )更加嚴峻。

　　近年來(lái)，我國大陸地區LED專(zhuān)利申請數量大幅增長(cháng)，申請量已經(jīng)超過(guò)美國列世界第二位。不過(guò)，這些專(zhuān)利主要集中在半導體照明產(chǎn)業(yè)鏈的中下游領(lǐng)域，中游封裝、下游應用環(huán)節的專(zhuān)利占申請總量的64%，其中LED應用申請量約占專(zhuān)利總量的43%，而在關(guān)系到產(chǎn)業(yè)長(cháng)遠發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節仍缺乏核心專(zhuān)利。

　　從目前我國專(zhuān)利申請和授權情況來(lái)看，發(fā)明專(zhuān)利的申請量雖然仍在增加，但在各類(lèi)專(zhuān)利類(lèi)型中所占比例逐漸減少，而且發(fā)明專(zhuān)利的授權率也加速下降，由此可以推斷，半導體照明產(chǎn)業(yè)技術(shù)的第一波技術(shù)創(chuàng )新已接近完成，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)上，特別是在上游的外延片、芯片技術(shù)上的原始創(chuàng )新難度更加困難，專(zhuān)利申請和授權的速度也在逐步放緩，目前的研發(fā)創(chuàng )新更多地是集中在技術(shù)改進(jìn)、效率及良率的提升等方面。另一方面，實(shí)用新型專(zhuān)利申請量持續增加，而且在各類(lèi)專(zhuān)利類(lèi)型中所占比例一直保持較高水平，值得注意的是，這些實(shí)用新型專(zhuān)利大多處于半導體照明產(chǎn)業(yè)技術(shù)的中下游，即封裝光源以及半導體照明應用產(chǎn)品，由此可以推斷，隨著(zhù)我國半導體照明市場(chǎng)日益擴張，產(chǎn)業(yè)下游應用技術(shù)日益成熟，各類(lèi)半導體照明應用產(chǎn)品市場(chǎng)保持高速發(fā)展勢頭，不僅在替代傳統照明光源燈具方面保持發(fā)展，而且還逐步向相關(guān)應用領(lǐng)域滲透，相應的研發(fā)創(chuàng )新將更多地集中于應用端，集中于對產(chǎn)品細節的改進(jìn)以及新應用領(lǐng)域的半導體照明產(chǎn)品的推出。

　　在各方都已經(jīng)基本作好技術(shù)積累和準備的情況下，半導體照明產(chǎn)業(yè)目前的關(guān)注重點(diǎn)已從技術(shù)研發(fā)轉向應用市場(chǎng)開(kāi)拓。在日益白熱化的市場(chǎng)競爭壓力下，對于擁有專(zhuān)利的企業(yè)而言，專(zhuān)利將成為其促進(jìn)市場(chǎng)開(kāi)拓、打擊競爭對手的有效武器;而對于那些沒(méi)有專(zhuān)利儲備或專(zhuān)利擁有量較小的企業(yè)而言，將會(huì )面臨越來(lái)越大的被控專(zhuān)利侵權的風(fēng)險，專(zhuān)利已成為懸在頭頂上方的達摩克利斯之劍。

　　二、專(zhuān)利壓力下的對策分析

　　以專(zhuān)利為代表的知識產(chǎn)權已成為當代大型企業(yè)的競爭利器，特別是在通訊、電子等高利潤價(jià)值的高科技領(lǐng)域尤其如此，遠到華為與思科的多年斗爭，近到蘋(píng)果與三星的專(zhuān)利大戰，都充分體現出知識產(chǎn)權的價(jià)值所在。

　　隨著(zhù)半導體照明產(chǎn)業(yè)的逐步發(fā)展，市場(chǎng)競爭愈加激烈，以日亞化學(xué)、飛利浦、科銳、首爾半導體等為代表的國際產(chǎn)業(yè)巨頭也紛紛利用專(zhuān)利手段爭取在市場(chǎng)上跑馬圈地占據有利地位，日前才暫時(shí)告一段落的日亞化學(xué)與億光電子的專(zhuān)利戰預示著(zhù)：在半導體照明這一快速增長(cháng)的新興市場(chǎng)上，專(zhuān)利將越來(lái)越多地成為增強自身實(shí)力和打擊競爭對手的有力武器。

　　面對這種日益加劇的專(zhuān)利戰風(fēng)險，即使是擁有一定量專(zhuān)利的、對專(zhuān)利有一定利用經(jīng)驗的企業(yè)也需要小心戒備，以應對可能隨時(shí)出現的突發(fā)事件。通常，面臨專(zhuān)利侵權風(fēng)險時(shí)，我國企業(yè)有以下幾種可能的選擇：

　　1.退出存在專(zhuān)利侵權風(fēng)險的市場(chǎng)

　　專(zhuān)利權受到各國相應專(zhuān)利法的保護。因此，如果希望在某國市場(chǎng)實(shí)現專(zhuān)利獨占權，就需要在該國獲得相應的專(zhuān)利授權。反之，如果一項技術(shù)在某國未得到專(zhuān)利授權，則無(wú)法在該國獲得專(zhuān)利保護。在這種情況下，企業(yè)可以?xún)H在不存在相關(guān)專(zhuān)利保護的國家或地區進(jìn)行市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)，而放棄存在專(zhuān)利保護的國家或地區的市場(chǎng)，以避免可能發(fā)生的侵權指控。

　　這是一種比較保守的對策，能夠以市場(chǎng)份額的損失換取不發(fā)生專(zhuān)利侵權的結果。但是其缺點(diǎn)也是明顯的：一旦進(jìn)行了這種選擇，企業(yè)雖然可獲得一時(shí)的安全，但開(kāi)拓該市場(chǎng)的前期投入前功盡棄不論，而且可能就此不得不局限于效益較差的低端市場(chǎng)上經(jīng)營(yíng)和發(fā)展，而難以進(jìn)入利潤較高的高附加值國際市場(chǎng)。當然，如果是為了暫時(shí)避開(kāi)鋒芒以保存實(shí)力再圖進(jìn)取也是一種權宜之計，否則，即使在國內也無(wú)法完全避開(kāi)專(zhuān)利侵權風(fēng)險，那么企業(yè)將很難繼續發(fā)展甚至生存。

　　2.繞開(kāi)專(zhuān)利壁壘進(jìn)行產(chǎn)品規避設計

　　專(zhuān)利的授權文件確定了其受法律保護的范圍，只要產(chǎn)品的技術(shù)方案處于專(zhuān)利的技術(shù)方案保護范圍之外，則不會(huì )構成專(zhuān)利侵權。進(jìn)行產(chǎn)品規避設計是一種比較主動(dòng)的對策，這樣所獲得的產(chǎn)品設計方案不僅可以避免產(chǎn)品侵權，而且可以申請專(zhuān)利進(jìn)行保護以擁有相應的自主知識產(chǎn)權，這也是目前國家所鼓勵的方式。

　　另一方面，進(jìn)行產(chǎn)品規避設計也存在一定風(fēng)險。第一，在當前專(zhuān)利競爭激烈壓力下，不僅關(guān)鍵的技術(shù)路線(xiàn)已經(jīng)受到專(zhuān)利保護，甚至比較偏僻的次要技術(shù)路線(xiàn)也已有公司申請專(zhuān)利保護，在這種專(zhuān)利封鎖密布的情況下，要獲得完全規避開(kāi)專(zhuān)利壁壘的產(chǎn)品設計所需要耗費的人力、物力和時(shí)間上的成本都是相當大的，尤其是在針對進(jìn)入不同國家市場(chǎng)的產(chǎn)品可能需要不同規格設計的情況下;第二，即使這樣的規避設計能夠繞過(guò)專(zhuān)利壁壘，其性能、成本以及市場(chǎng)認可度等方面的問(wèn)題也是仍需要認真考慮的;第三，企業(yè)的決策往往需要獲得半導體照明產(chǎn)業(yè)鏈中的上下游合作伙伴的認同和支持。

　　3.忽略專(zhuān)利侵權風(fēng)險而冒險進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

　　基于專(zhuān)利權提供的專(zhuān)利保護，專(zhuān)利權人可以禁止他人實(shí)施該專(zhuān)利中所保護的技術(shù)方案，對于涉嫌侵權的企業(yè)，專(zhuān)利權人可以在適當時(shí)候提出停止侵權或支付侵權賠償的要求。

　　忽略專(zhuān)利侵權風(fēng)險的對策是比較冒險的。在專(zhuān)利權人不主張其權利時(shí)，雙方可能還會(huì )相安無(wú)事，然而一旦專(zhuān)利權人開(kāi)始主張其權利，則可能對涉嫌侵權企業(yè)造成致命打擊，特別是在專(zhuān)利權人對企業(yè)選擇性“放水養魚(yú)”的策略下發(fā)展較好的企業(yè)面臨侵權指控的風(fēng)險可能會(huì )更大，企業(yè)不僅會(huì )面臨高額侵權賠償或許可使用費要求，還可能由于專(zhuān)利權人請求的法院禁令等措施而使其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者陷入被動(dòng)混亂局面，甚至可能使企業(yè)多年發(fā)展的成果毀于一旦。

　　4.獲得專(zhuān)利權人的專(zhuān)利實(shí)施許可

　　在專(zhuān)利權人的專(zhuān)利實(shí)施許可之后，企業(yè)能夠根據與專(zhuān)利權人簽訂的專(zhuān)利實(shí)施許可合同合法地實(shí)施該專(zhuān)利的技術(shù)方案，而不會(huì )對該專(zhuān)利造成侵權。企業(yè)應與專(zhuān)利權人簽訂專(zhuān)利實(shí)施許可合同，規定專(zhuān)利許可的種類(lèi)、范圍、期限、使用費等項目。對于中國專(zhuān)利而言，專(zhuān)利實(shí)施許可合同應當自生效之日起3個(gè)月內向專(zhuān)利局備案，此后其備案信息將在專(zhuān)利公報中予以公告。

　　企業(yè)通常會(huì )遇到的一種情況是：收到專(zhuān)利權人的警告律師函，被告知對某專(zhuān)利侵權并被要求停止侵權或者支付專(zhuān)利許可使用費。在這種情況下，企業(yè)首先可認真分析是否真正構成產(chǎn)品侵權，而不必貿然應對，畢竟也存在專(zhuān)利權人冒用或濫用權利以牟利的可能性。企業(yè)應核實(shí)相關(guān)專(zhuān)利是否在本公司產(chǎn)品所涉及的國家受到法律保護，由于專(zhuān)利權具有地域性，因此，一項外國專(zhuān)利權是無(wú)法禁止他人在中國實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)方案的。企業(yè)還應核實(shí)相關(guān)專(zhuān)利權的有效性，例如，是否已授權生效、是否仍然在法律保護期限內等，一項專(zhuān)利申請在授權生效之前是沒(méi)有專(zhuān)利權的，另外，如果授權專(zhuān)利超過(guò)法律保護期限或者因未繳年費而失效，則該專(zhuān)利的技術(shù)方案將會(huì )變?yōu)樯鐣?huì )公共財富可供他人無(wú)償使用。在核實(shí)相關(guān)專(zhuān)利的有效性之后，還應確認專(zhuān)利權的實(shí)際保護范圍并將涉嫌侵權產(chǎn)品與專(zhuān)利技術(shù)方案進(jìn)行比較，只有產(chǎn)品的設計落入到該專(zhuān)利的保護范圍內才會(huì )構成侵權，而在設計上與專(zhuān)利技術(shù)方案不完全相同的產(chǎn)品有可能并不構成侵權。

　　如果通過(guò)分析認為對相關(guān)專(zhuān)利構成侵權的風(fēng)險較大，企業(yè)可以采取比較激烈的反擊措施，例如對相關(guān)專(zhuān)利提出無(wú)效宣告請求，質(zhì)疑其法律穩定性，以實(shí)現撤銷(xiāo)這些專(zhuān)利的目的。在這種情況下，專(zhuān)利權人有時(shí)出于喪失專(zhuān)利權風(fēng)險的考慮也會(huì )作出妥協(xié)通過(guò)談判與企業(yè)達成協(xié)議和解。

　　不過(guò)，企業(yè)也可以采取另一種對策，即通過(guò)獲得專(zhuān)利權人的專(zhuān)利實(shí)施許可而避免被控侵權可能造成的不良后果。在這種情況下，企業(yè)應對相關(guān)專(zhuān)利的法律穩定性、實(shí)際保護范圍、剩余有效期限等因素進(jìn)行更仔細的評估，以在未來(lái)與專(zhuān)利權人的談判過(guò)程中盡可能維護己方利益，爭取到相對合理的專(zhuān)利許可使用費，從而實(shí)現雙贏(yíng)并有可能形成相對穩固的合作關(guān)系。當然，如果存在多項可替代專(zhuān)利技術(shù)，企業(yè)也可以進(jìn)一步評估以選擇對自己更有利的專(zhuān)利進(jìn)行實(shí)施許可談判。

　　在目前半導體照明領(lǐng)域專(zhuān)利密布的情況下，通過(guò)專(zhuān)利實(shí)施許可消除專(zhuān)利侵權隱患并形成相對穩固的合作關(guān)系，對于突破專(zhuān)利封鎖并借助于先進(jìn)技術(shù)實(shí)現快速發(fā)展，也不失為一種可行的對策。

　　5.通過(guò)專(zhuān)利交叉許可形成專(zhuān)利聯(lián)盟

　　與上述的在遭遇侵權威脅時(shí)被動(dòng)單獨應對不同的是，國內企業(yè)也可以采取更加積極主動(dòng)的對策，即，先行通過(guò)專(zhuān)利交叉許可而形成專(zhuān)利聯(lián)盟，集合力量對抗可能發(fā)生的不利情況，例如專(zhuān)利實(shí)施許可費用談判或侵權訴訟等等。事實(shí)上，國際產(chǎn)業(yè)巨頭在這方面已經(jīng)走在前面，不過(guò)我國企業(yè)采取這樣的“抱團取暖”的方式仍然勢在必行，不僅能夠有效提高自身的發(fā)言權，而且能夠為未來(lái)與其它，特別是國際專(zhuān)利聯(lián)盟談判作好有利的鋪墊，尤其是在我國企業(yè)專(zhuān)利擁有量較大的半導體照明產(chǎn)業(yè)下游應用產(chǎn)品方面。

　　三、結語(yǔ)

　　隨著(zhù)半導體照明產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展，越來(lái)越多的國內外企業(yè)開(kāi)始利用專(zhuān)利作為增強市場(chǎng)競爭力的有力武器，以在這個(gè)前景無(wú)限的領(lǐng)域占據更有利的市場(chǎng)地位，小型的局部專(zhuān)利侵權糾紛已經(jīng)不斷出現，而未來(lái)因利益糾紛而爆發(fā)大規模專(zhuān)利戰的可能性也在增加。

　　國際LED巨頭通常都擁有大量專(zhuān)利作為談判籌碼，因而其相互之間即使爆發(fā)專(zhuān)利戰也一般都以和解、簽訂專(zhuān)利交叉授權而告終。通過(guò)近年來(lái)的多次專(zhuān)利交鋒和相互妥協(xié)，歐司朗、科銳、日亞化學(xué)、豐田合成和飛利浦五大LED公司已經(jīng)分別達成LED專(zhuān)利交叉許可協(xié)議，從而逐步形成了嚴密的專(zhuān)利交叉網(wǎng)，使得后來(lái)者的競爭壓力越來(lái)越大。

　　在這個(gè)專(zhuān)利競爭日益激烈的大環(huán)境中，我國企業(yè)將不可避免地參與其中并受其影響。然而，無(wú)論采取哪種對策，只有盡快融入這個(gè)環(huán)境熟悉專(zhuān)利競爭規則，才可能在未來(lái)遭遇專(zhuān)利侵權風(fēng)險時(shí)有效地應對。在目前我國大多數企業(yè)專(zhuān)利擁有量較低的情況下，盡快申請專(zhuān)利實(shí)現積累迫在眉睫，只有經(jīng)過(guò)這種積少成多的過(guò)程持有一定數量的專(zhuān)利，才可能有更多更靈活的選擇余地，在未來(lái)的專(zhuān)利交鋒或者合作談判中才會(huì )有更多更有效的籌碼。

　　從全球LED專(zhuān)利的發(fā)展過(guò)程來(lái)看，我國LED專(zhuān)利的申請進(jìn)程落后于美日等發(fā)達國家，已錯過(guò)了第一階段的專(zhuān)利技術(shù)前期研發(fā)和第二階段的專(zhuān)利技術(shù)培育孵化，而直接進(jìn)入了專(zhuān)利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應用階段。未來(lái)，進(jìn)一步增強半導體照明應用產(chǎn)品相關(guān)技術(shù)的專(zhuān)利保護，有望成為我國的專(zhuān)利突破點(diǎn)，是強化我國半導體照明產(chǎn)業(yè)在應用環(huán)節局部?jì)?yōu)勢的有效方式。半導體照明技術(shù)除用于替代改造傳統照明燈具以外，還因其自身特性可擴展到其他應用領(lǐng)域，只有將半導體照明應用市場(chǎng)的蛋糕作大，企業(yè)的發(fā)展空間才會(huì )更廣闊。