基礎研究實(shí)現從0到1，須跨越3道門(mén)檻

作者 | 李俠 霍佳鑫

科技界關(guān)于基礎研究從0到1的話(huà)題逐漸升溫，在各種輿論吹風(fēng)會(huì )上這種觀(guān)點(diǎn)仿佛已成被確證過(guò)的定論。為了厘清一些模糊認知，不妨梳理一下該說(shuō)法的起興。

2018年國務(wù)院出臺了《國務(wù)院關(guān)于全面加強基礎科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》，其中明確指出，充分發(fā)揮基礎研究對科技創(chuàng )新的源頭供給和引領(lǐng)作用，解決我國基礎研究缺少“從0到1”原創(chuàng )性成果的問(wèn)題。

這應該是該問(wèn)題的正式起源，隨后2020年3月，由科技部、發(fā)展改革委、教育部、中科院、自然科學(xué)基金委聯(lián)合制定了《加強“從0到1”基礎研究工作方案》，這就是關(guān)于基礎研究輿論持續升溫的緣由。

現在的問(wèn)題是推進(jìn)基礎研究發(fā)展是一項復雜的系統工程，遠非一句隱喻就可以涵蓋的，在筆者看來(lái)，要真正改變基礎研究的現狀，需邁過(guò)三道門(mén)檻，否則從0到1的突破是無(wú)法輕易跨越的。

首先，認知門(mén)檻。這與基礎研究的特點(diǎn)有關(guān)，通俗來(lái)說(shuō)，基礎研究是探索未知事物本質(zhì)的研究，它與當下的應用尚有很遙遠的一段距離，越基礎離現實(shí)越遠。

從這個(gè)意義上說(shuō)，一味追求所謂的從0到1的跨越是不現實(shí)的，科學(xué)史的研究已經(jīng)充分證明這點(diǎn)。

為了清晰地闡明這個(gè)問(wèn)題，不妨可以把從0到1劃分為三個(gè)發(fā)展階段：0~0.5、0.5~1、1~N，這三個(gè)階段是人類(lèi)從事基礎研究的常規認知路徑。

所謂0~0.5，是指完全沒(méi)有辦法預料、也無(wú)從精準關(guān)注的現象，在這個(gè)區間內猜測、假說(shuō)與臆想并存，這類(lèi)基礎研究最終被確認的很少，它的發(fā)源地通常處于人類(lèi)認知的高勢能區，它的出現是偶然的，也是不可計劃的，就如同沒(méi)有人知道下一個(gè)牛頓和愛(ài)因斯坦會(huì )在什么時(shí)候出現，即便如此，它大概發(fā)生的區域還是可以研判的，這個(gè)區域通常是在科學(xué)知識水平很高的地方發(fā)生。

0.5~1這個(gè)區間恰恰是基礎研究最為活躍的區間，問(wèn)題已經(jīng)逐漸明確，但是到目前為止誰(shuí)也沒(méi)有解決該問(wèn)題，這個(gè)區間已經(jīng)越過(guò)了盲目尋找問(wèn)題與確證問(wèn)題的階段，剩下的就是耐心等待一種新理論或新方法的出現，這個(gè)區間是可以通過(guò)政策扶持來(lái)加快其發(fā)展速度的；而1~N區間則是典型的跟風(fēng)式研究模式，這個(gè)區間的基礎研究雖然創(chuàng )新性的難度降低了，但是新領(lǐng)域的擴展同樣是有價(jià)值的，比如與互聯(lián)網(wǎng)有關(guān)的各種衍生技術(shù)的發(fā)展都屬此類(lèi)研究有關(guān)。

其次，文化門(mén)檻。由于基礎研究成果的變現性比較差，從事此類(lèi)研究需要一種獻身與探索精神，而這種激勵功能主要是由文化來(lái)提供的。

比如17世紀的清教文化直接促成了近代科學(xué)的興起，因為在清教文化看來(lái)，探索自然并揭示其內在規律，是對上帝的最高贊美。

從這個(gè)意義上說(shuō)，文化門(mén)檻所設定的特有精神氣質(zhì)或特質(zhì)決定了人們選擇研究的類(lèi)型與目的。對以功利主義文化為主導的世俗文化來(lái)說(shuō)，很難激起這種出世的情懷。

因此，對于中國文化來(lái)說(shuō)，必須改變那種急功近利的功利主義文化才能為持續推進(jìn)基礎研究提供一種源于文化的內驅力支持，否則是不可能產(chǎn)生群體偏好激活的。

由于文化提供的激勵作用是緩慢而持久的，這也與科學(xué)探索過(guò)程的漫長(cháng)與艱辛相契合，只有文化范式轉型才能為從事基礎研究的人提供最穩定的驅動(dòng)力，對于中國而言，我們需要用科學(xué)文化來(lái)改造傳統文化，從而為基礎研究的被接受與認同提供理性的支持。文化特質(zhì)尤其是對于0~0.5區間的原始基礎研究熱情的產(chǎn)生至關(guān)重要。

第三、政策門(mén)檻。大科學(xué)時(shí)代以來(lái)，科技的形態(tài)與發(fā)展模式都發(fā)生了根本性的改變：大團隊、大投入、大設備、大目標與大風(fēng)險，科技的發(fā)展一刻也離不開(kāi)政策的支持，從這個(gè)意義上說(shuō)，政策已經(jīng)成為科技發(fā)展的最大外生變量，從宏觀(guān)到微觀(guān)都是如此。那么政策如何調控基礎研究的發(fā)展呢？

途徑無(wú)非有三：其一，通過(guò)資源配置結構的改變達到推進(jìn)基礎研究的目的。這里的資源大體包括如下幾類(lèi)：經(jīng)費、人才與承認等。這類(lèi)政策工具調控力最強，而且政策受眾對其最敏感；其二，通過(guò)政策設立新的評價(jià)體系，以此改變人們的行為選擇；其三，通過(guò)政策推行一種有利于基礎研究的文化，以潤物細無(wú)聲的方式重塑科技工作者的價(jià)值觀(guān)。

假以時(shí)日，從而達到改變社會(huì )認知與從業(yè)者偏好的目的，最終實(shí)現推進(jìn)基礎研究的目的。

因此，基礎研究實(shí)現從0到1的轉變，遠沒(méi)有想象中的那樣簡(jiǎn)單，它的實(shí)現需要跨越諸多門(mén)檻，否則一切只是紙上談兵。對于當下的中國來(lái)說(shuō)，我們該如何具體地推進(jìn)基礎研究呢？

在推進(jìn)基礎研究的征程上，我們要清醒地認識到，此輪基礎研究的熱潮是一種被動(dòng)的結果，而不是科技發(fā)展到了瓜熟蒂落的階段。

由于卡脖子技術(shù)的突然涌現，讓決策者與有識之士意識到，一個(gè)國家的基礎研究水平直接決定了其基礎創(chuàng )新水平，這是典型的萬(wàn)·布什的線(xiàn)性科技發(fā)展模式的變體，即基礎研究決定應用研究，最后決定產(chǎn)業(yè)化水平的一條線(xiàn)性發(fā)展路徑。

因此，為了使基礎研究取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)步，如下幾點(diǎn)是必須要考慮到的，否則只能導致事倍功半的效果。

第一、明確政策發(fā)力的空間在哪里？筆者認為，政策的長(cháng)期目標應該是在全社會(huì )塑造一種適合基礎研究的新文化，政策的中期目標是通過(guò)有形的政策工具促使資源配置結構的改變與調整，以此實(shí)現對科技共同體偏好的再造，從而增加基礎研究的力量與規模；政策的短期目標是設立新的評價(jià)體系與激勵機制，有效引導科技共同體參與到具體基礎研究問(wèn)題中來(lái)。

第二，明確基礎研究的哪一個(gè)階段是政策可以直接調控的？筆者認為，基礎研究的0~0.5階段是沒(méi)有方向和目標的，對此政策無(wú)法精準施策，但要給這部分研究留有一線(xiàn)空間即可，因此，這一區間的主導權應該留給科技共同體自行處理。

政策真正應該關(guān)注的是基礎研究的0.5~1這個(gè)區間，此時(shí)問(wèn)題已經(jīng)明確了，就看各個(gè)博弈者的資源投入與政策安排是否得當了。

比如當下的新冠疫情，導致疾病的冠狀病毒已經(jīng)很明確，就看誰(shuí)能有效解決這個(gè)問(wèn)題了。

這個(gè)區間的基礎研究相當于斯托克斯所謂的巴斯德象限，即由應用引發(fā)的基礎研究，這也是筆者多年來(lái)一直強調中國的基礎研究應該從這個(gè)層級切入的原因所在。

至于1~N區間的拓展性基礎研究，這部分可以完全交給市場(chǎng)來(lái)處理，畢竟市場(chǎng)才是創(chuàng )新的主戰場(chǎng)。

第三，基礎研究的布局切記出現大躍進(jìn)現象。基礎研究是很奢侈也很艱深的研究，當下，在人財物以及知識的儲備上，我們可以開(kāi)展深入基礎研究的領(lǐng)域與資源都很有限，短期內這種局面不會(huì )有根本性的改觀(guān)，因此必須警惕一窩蜂式的搞基礎研究。

客觀(guān)地說(shuō)，我們真正可以開(kāi)展前沿性基礎研究的優(yōu)秀科學(xué)家數量有限，每年R&D投入中基礎研究占比常年維持在5~6%之間，我們預測在十四五期間基礎研究投入比例最樂(lè )觀(guān)的估計在8~10%之間，再有，在前沿知識領(lǐng)域我們處于領(lǐng)先位置的并不多，這些家底決定了我們的基礎研究不能搞大躍進(jìn)模式，在適度冗余的情況下，基礎研究的推進(jìn)必須堅持精準化的理念，而不是粗放的全面鋪開(kāi)。

這就意味著(zhù)很多領(lǐng)域、很多地區以及很多人是沒(méi)有能力開(kāi)展高級基礎研究的，這部分任務(wù)只能由少部分領(lǐng)域的少數人來(lái)完成，這種研判符合當下中國科技發(fā)展的實(shí)際。

（作者：李俠，系上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院院長(cháng)；霍佳鑫，系該院博士研究生）

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