高支出、低回報！高校專(zhuān)利申請運營(yíng)窘境怎么破

當前我國部分高校存在專(zhuān)利數量虛高、質(zhì)量差、價(jià)值低等問(wèn)題，造成專(zhuān)利支出高、回報少，使高校專(zhuān)利申請運營(yíng)陷入入不敷出的窘境。

高?？萍汲晒蠖鄬W(xué)術(shù)屬性強、技術(shù)屬性弱，更多表現為論文、專(zhuān)著(zhù)形式的公共知識產(chǎn)品，較少表現為具有商業(yè)價(jià)值的高質(zhì)量專(zhuān)利，世界一流大學(xué)也不例外。

根據北美大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(huì )（AUTM）2018許可行為調查報告，加州理工學(xué)院專(zhuān)利申請252件，授權182件；哈佛大學(xué)專(zhuān)利申請250件，授權182件；麻省理工學(xué)院專(zhuān)利申請455件，授權360件。

相比之下，我國高校專(zhuān)利申請數量虛高較為明顯。

教育部、科技部編著(zhù)的《中國普通高校創(chuàng )新能力監測報告2019》顯示，2008—2017年我國高校累計申請專(zhuān)利166.7萬(wàn)件。

以西南交通大學(xué)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)西南交大）為例，2010—2019年共申請專(zhuān)利10401件，其中發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利占比98.5%。

我國高校專(zhuān)利大多難以進(jìn)入市場(chǎng)轉化，不能帶來(lái)回報，導致申請與運營(yíng)之間出現斷層。

西南交大從2016年職務(wù)科技成果權屬改革至今，現有5000件有效專(zhuān)利中只有210件（占比僅4.2%）經(jīng)分割確權后評估作價(jià)入股進(jìn)行了轉化。

不難發(fā)現，這些專(zhuān)利本身的價(jià)值較低。

2010—2019年，西南交大的專(zhuān)利費用支出高達3078萬(wàn)元，包括申請費1799萬(wàn)元、維持費187萬(wàn)元、獎金支出1092萬(wàn)元。

與高支出形成強烈對比的是低回報。

西南交大專(zhuān)利轉讓、許可共計58項，收入僅921萬(wàn)元，而58項專(zhuān)利中80%的專(zhuān)利僅以數萬(wàn)元甚至數千元低價(jià)交易，支出高、回報少，入不敷出。

目前，我國高校專(zhuān)利的申請、管理和運營(yíng)主要由高?？蒲泄芾聿块T(mén)（科學(xué)技術(shù)研究院、科技處等）負責，而這些部門(mén)將專(zhuān)利當作科研指標進(jìn)行管理，將專(zhuān)利申請量當作高校爭取科研排名的一項指標，形成了大量的指標專(zhuān)利。

相比每年1000～2000件申請量、累計上萬(wàn)件的專(zhuān)利，一些高校只有1～2名科研管理人員負責。

事實(shí)上，高?？蒲泄芾聿块T(mén)屬于非營(yíng)利行政部門(mén)，對專(zhuān)利進(jìn)行商業(yè)化運營(yíng)的能力和動(dòng)力均不足。

為徹底破解高校專(zhuān)利申請運營(yíng)的困境，需要回歸專(zhuān)利申請運營(yíng)的商業(yè)本質(zhì)，從根本上改變高校專(zhuān)利申請運營(yíng)的動(dòng)力。

一方面應把專(zhuān)利交由商業(yè)化機構而不是科研管理部門(mén)運營(yíng)，另一方面要通過(guò)專(zhuān)利申請前分析評估，從源頭上提高專(zhuān)利質(zhì)量。

一是建議高校設立商業(yè)化專(zhuān)利運營(yíng)機構，為后續的高質(zhì)量專(zhuān)利培育和運營(yíng)打好基礎。專(zhuān)利申請與保護的目的是實(shí)現其市場(chǎng)價(jià)值。

專(zhuān)利運營(yíng)是將專(zhuān)利變成錢(qián)的商業(yè)行為，是專(zhuān)業(yè)度極高的商業(yè)性工作，不但需要理解技術(shù)，還需要具備專(zhuān)利、法律等專(zhuān)業(yè)知識以及信息分析利用等實(shí)戰經(jīng)驗。

而高?？蒲泄芾聿块T(mén)屬于非營(yíng)利行政部門(mén)，專(zhuān)利管理人員也不具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識和實(shí)戰經(jīng)驗。

因此，有必要在高校內設立商業(yè)化的專(zhuān)利運營(yíng)機構，聘請具有實(shí)戰經(jīng)驗的專(zhuān)業(yè)人員，將不具有商業(yè)價(jià)值的申請“拒之門(mén)外”，給有商業(yè)價(jià)值的申請“廣開(kāi)門(mén)路”。

二是建議政府科研項目立項和驗收對專(zhuān)利申請不做強制要求。

政府科技計劃項目常將專(zhuān)利申請量作為驗收標準，滋生了較多以項目結題為目的的指標專(zhuān)利。

例如，《四川省科技計劃項目驗收管理辦法》規定，驗收材料包括“與項目成果有關(guān)的科研數據、技術(shù)資料、知識產(chǎn)權（專(zhuān)利、商標、著(zhù)作權、論文等）、技術(shù)標準等”，高校職務(wù)發(fā)明人為順利驗收而申請了許多專(zhuān)利，但項目結題后這些專(zhuān)利便束之高閣了。

應鼓勵科研人員以轉化實(shí)施為目的申請專(zhuān)利，而不是僅用于項目結題。

對于實(shí)行了“賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權”改革的高校，科研人員不會(huì )放棄有價(jià)值專(zhuān)利的申請。

目前，教育部、國家知識產(chǎn)權局、科技部已經(jīng)出臺相關(guān)政策，要求停止對專(zhuān)利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專(zhuān)利授權的獎勵，以遏制高校指標專(zhuān)利的增長(cháng)。

但對于政府科技項目立項和驗收的改革，許多地方政府科技主管部門(mén)一直在考慮出臺不對專(zhuān)利申請提出強制要求的政策，但尚未有實(shí)際行動(dòng)。

三是建議將國家大學(xué)科技園公司轉型為知識產(chǎn)權運營(yíng)公司，代替科研管理部門(mén)申請、管理、運營(yíng)專(zhuān)利。

在高校剝離校辦企業(yè)的背景下，高校原則上不能新辦企業(yè)。

以上海交通大學(xué)為例，為了能夠對專(zhuān)利進(jìn)行商業(yè)化運營(yíng)，在資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、國家大學(xué)科技園公司因為風(fēng)險不愿運營(yíng)專(zhuān)利的情況下，不得不向教育部特別申請設立知識產(chǎn)權管理運營(yíng)公司，但該模式在其他大學(xué)難以復制推廣。

最可行的方案是將國家大學(xué)科技園公司轉型為集知識產(chǎn)權申請、運營(yíng)、作價(jià)入股為一體的知識產(chǎn)權運營(yíng)公司，西南交大已經(jīng)開(kāi)始嘗試開(kāi)展專(zhuān)利申請前評估、申請中布局以及申請后維護運營(yíng)、作價(jià)入股等全鏈條服務(wù)，用公司化運作代替行政化管理，回歸高校專(zhuān)利申請和運營(yíng)的商業(yè)本質(zhì)，脫離學(xué)術(shù)考評體系，杜絕不計成本和代價(jià)追求專(zhuān)利數量。

科技成果轉化本是國家大學(xué)科技園的主要職責，而知識產(chǎn)權運營(yíng)與科技成果轉化一脈相承、密不可分。

轉型后的國家大學(xué)科技園公司替代高?？蒲泄芾聿块T(mén)開(kāi)展專(zhuān)利的管理、運營(yíng)工作。

國外的一些高校采用TTO（技術(shù)轉移辦公室）模式負責專(zhuān)利的申請與運營(yíng)，而TTO的運行完全獨立于高校的科研管理機構。

為此，建議鼓勵40家“賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權”試點(diǎn)單位中的高校率先試點(diǎn)，將國家大學(xué)科技園公司從資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司中剝離出來(lái)，轉型為知識產(chǎn)權運營(yíng)公司，與資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司從下屬關(guān)系轉為平行關(guān)系，且不對國家大學(xué)科技園公司做保值增值要求，不納入財政部經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)監管體系。

因為一旦納入經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)監管體系，國家大學(xué)科技園公司將回避高風(fēng)險的專(zhuān)利運營(yíng)活動(dòng)。

為獲取必需的運營(yíng)資金，應鼓勵國家大學(xué)科技園公司積極引進(jìn)地方政府資本金和科技資金，以項目成功后落戶(hù)創(chuàng )業(yè)公司為回報，徹底解決高校專(zhuān)利運營(yíng)問(wèn)題。

（作者單位：西南交通大學(xué)國家大學(xué)科技園）

《中國科學(xué)報》 (2021-06-16 第3版 轉移轉化 原標題為《高校專(zhuān)利申請運營(yíng)應回歸商業(yè)本質(zhì)》)

編輯 | 趙路排版 | 郭剛