產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與創(chuàng )新

文/馬駿

企業(yè)創(chuàng )新是指企業(yè)利用新技術(shù)和新方法創(chuàng )造更多市場(chǎng)價(jià)值的過(guò)程。創(chuàng )新包括兩個(gè)基本要素：一是要有新技術(shù)或新方法，包括新的設計、新的工藝、新的組織、新的業(yè)務(wù)或管理流程、新的產(chǎn)品、新的服務(wù)等等。二是要創(chuàng )造更多的市場(chǎng)價(jià)值，即利用新技術(shù)或新方法后令市場(chǎng)價(jià)值增加。

創(chuàng )新的外部性

創(chuàng )新活動(dòng)具有顯著(zhù)的外部性。創(chuàng )新的外部性來(lái)自技術(shù)的外部性和市場(chǎng)的外部性?xún)蓚€(gè)方面。

技術(shù)的外部性來(lái)自技術(shù)的溢出效應。技術(shù)創(chuàng )新的溢出渠道主要有技術(shù)許可、專(zhuān)利技術(shù)的公開(kāi)、公開(kāi)出版物與技術(shù)會(huì )議、與創(chuàng )新企業(yè)雇員的交談、雇傭創(chuàng )新企業(yè)的雇員、產(chǎn)品逆向工程等。技術(shù)溢出產(chǎn)生正、負兩方面的效應。正效應指的是：由于技術(shù)的溢出，獲得溢出好處的企業(yè)減少了創(chuàng )新的成本，或者提高了效率，或者擴大了市場(chǎng)，從而導致整個(gè)社會(huì )財富的增加。負效應指的是：由于技術(shù)的溢出，創(chuàng )新者得不到全部的創(chuàng )新收益，創(chuàng )新者的積極性得不到充分發(fā)揮。同時(shí)，對于無(wú)償獲得溢出好處的企業(yè)而言，等待其它企業(yè)的創(chuàng )新可以減少創(chuàng )新的成本，從而抑制了企業(yè)主動(dòng)創(chuàng )新的積極性。

市場(chǎng)的外部性指創(chuàng )新活動(dòng)在市場(chǎng)化過(guò)程中面臨的外部性問(wèn)題，它主要來(lái)自于市場(chǎng)啟動(dòng)成本、產(chǎn)業(yè)鏈配套、需求方規模經(jīng)濟等三個(gè)方面。首先，有些創(chuàng )新需要投入巨大的市場(chǎng)啟動(dòng)成本。市場(chǎng)啟動(dòng)成本包括用戶(hù)的培養成本和市場(chǎng)規則的建立成本。率先開(kāi)拓市場(chǎng)的創(chuàng )新企業(yè)必須支付較多的市場(chǎng)啟動(dòng)成本，跟隨企業(yè)則可以支付較少的市場(chǎng)啟動(dòng)成本。如果市場(chǎng)啟動(dòng)成本巨大，很多企業(yè)就會(huì )選擇市場(chǎng)跟隨，企業(yè)創(chuàng )新的動(dòng)機受到抑制。

其次，產(chǎn)業(yè)鏈配套是創(chuàng )新中的一個(gè)普遍性問(wèn)題。在產(chǎn)業(yè)分工越來(lái)越細的背景下，全球產(chǎn)業(yè)結構變化的重要趨勢是產(chǎn)業(yè)的全球布局和產(chǎn)業(yè)集群現象日益顯著(zhù)。創(chuàng )新企業(yè)產(chǎn)品的競爭力常常取決于產(chǎn)業(yè)鏈的配套發(fā)展水平，也就是說(shuō)取決于上下游產(chǎn)品的競爭力，有時(shí)甚至還需要足夠多的競爭者以吸引用戶(hù)采購。因此，很多情況下，創(chuàng )新需要打造產(chǎn)業(yè)鏈，單個(gè)企業(yè)的單一產(chǎn)品很難在市場(chǎng)上取得成功。

第三，需求方規模經(jīng)濟是創(chuàng )新特別是信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新的一個(gè)突出問(wèn)題。信息產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品具有很強的需求方規模經(jīng)濟性，或者網(wǎng)絡(luò )外部性，即用戶(hù)的福利隨著(zhù)用戶(hù)數量增加而增加。需求方規模經(jīng)濟容易導致“贏(yíng)者通吃”局面，技術(shù)標準成為創(chuàng )新能否成功的關(guān)鍵因素。信息產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)生了很多相互競爭的技術(shù)發(fā)明，但是最終只有少數技術(shù)發(fā)明得到市場(chǎng)認同。市場(chǎng)接受的技術(shù)發(fā)明一般符合事前的技術(shù)標準，或者在技術(shù)標準的競爭中勝出成為事實(shí)標準。

由于創(chuàng )新外部性的存在，企業(yè)創(chuàng )新的積極性受到抑制。消除創(chuàng )新的外部性，可以釋放企業(yè)創(chuàng )新的積極性，極大地增加社會(huì )財富。創(chuàng )新外部性的內部化主要有專(zhuān)利制度、政府鼓勵和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟三條主要途徑。他們從不同的角度用不同的機制來(lái)消除或減少創(chuàng )新的外部性問(wèn)題。三種手段各有利弊，適用范圍也不同。促進(jìn)創(chuàng )新應該三者并用，互相補充。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是從組織上將外部性?xún)炔炕?/font>

產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的好處是顯著(zhù)的，如受益者和投入者具有一致性，聯(lián)盟保持了企業(yè)主體和市場(chǎng)導向的創(chuàng )新性質(zhì)。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟也存在一些不足，由于機會(huì )主義的存在，聯(lián)盟的建立和運行需要一定的成本，聯(lián)盟的適用范圍也存在限制。值得指出的是，政府鼓勵政策和產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟聯(lián)系十分緊密：政府對解決產(chǎn)業(yè)共性問(wèn)題一般傾向于支持產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟而不是單個(gè)企業(yè)。支持產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟可以集中資源，有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內企業(yè)公平競爭。追趕型國家政府更加重視產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，因為本國企業(yè)創(chuàng )新資源少、能力弱。

我國企業(yè)創(chuàng )新的條件

我國企業(yè)創(chuàng )新面臨三個(gè)方面的挑戰：

首先，我國企業(yè)創(chuàng )新實(shí)力比較弱。以創(chuàng )新的典型產(chǎn)業(yè)通信制造業(yè)為例：國外領(lǐng)先企業(yè)的銷(xiāo)售規模一般達到數千億元，國內領(lǐng)先企業(yè)只能達到數百億元；國外領(lǐng)先企業(yè)的研發(fā)費用一般達到數百億元，國內企業(yè)只有數十億元；國外企業(yè)積累了數十年的知識產(chǎn)權，堅持實(shí)行下一代研發(fā)為主。國內企業(yè)知識產(chǎn)權積累很少，主要以當前產(chǎn)品研發(fā)為主；國外企業(yè)主導了全球市場(chǎng)和全球技術(shù)標準的制定，國內企業(yè)以跟隨發(fā)展為主。

第二，我國企業(yè)創(chuàng )新的環(huán)境條件與發(fā)達國家存在較大差距。國內要素市場(chǎng)還不發(fā)達，支持創(chuàng )新的資本市場(chǎng)不完善。國內的基礎研究和競爭前研究也與國外發(fā)達國家存在較大差距。

第三，經(jīng)濟全球化日益深入。加入WTO后，我國經(jīng)濟對外開(kāi)放的程度不斷深入。國內企業(yè)在本土市場(chǎng)面臨國外企業(yè)的直接競爭，同時(shí)也存在利用國外資源和國外市場(chǎng)的機會(huì )。但是，后者需要國內企業(yè)采取開(kāi)放式創(chuàng )新模式，重視知識產(chǎn)權和技術(shù)標準戰略。

總之，國內企業(yè)一方面面臨開(kāi)放的創(chuàng )新環(huán)境，一方面創(chuàng )新的基礎薄弱，因此國內企業(yè)必須采取更加高效的創(chuàng )新模式才能在市場(chǎng)上獲得成功，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是追趕型創(chuàng )新國家常用的創(chuàng )新組織形式。

產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與企業(yè)創(chuàng )新

實(shí)踐中產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟主要有四種類(lèi)型，它們在企業(yè)創(chuàng )新中發(fā)揮了重要作用。

1. 研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟

研發(fā)聯(lián)盟是創(chuàng )新中常用的企業(yè)間組織，其目標是解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)問(wèn)題。研發(fā)聯(lián)盟在企業(yè)創(chuàng )新中的具體作用是：①降低研發(fā)成本、分擔研發(fā)風(fēng)險。技術(shù)研發(fā)的投入越來(lái)越高、不確定性越來(lái)越大，單個(gè)企業(yè)難以單獨承擔研發(fā)的成本和風(fēng)險。②研發(fā)資源互補。技術(shù)的融合趨勢和企業(yè)的專(zhuān)業(yè)化趨勢要求產(chǎn)學(xué)研之間加強研發(fā)合作，通過(guò)資源互補共同完成創(chuàng )新。③共同學(xué)習。企業(yè)越來(lái)越重視學(xué)習，共同學(xué)習包括共同學(xué)習國外先進(jìn)技術(shù)、聯(lián)盟成員間相互學(xué)習彼此特長(cháng)兩個(gè)方面。④縮短研發(fā)周期。競爭的全球化要求企業(yè)不斷縮短技術(shù)研發(fā)的周期，通過(guò)產(chǎn)品先發(fā)獲得市場(chǎng)先機，研發(fā)聯(lián)盟集中產(chǎn)業(yè)力量加快了成員企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的速度。

典型的案例是日本和美國在半導體產(chǎn)業(yè)競爭中采用的研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。1976～1979年，日本政府支持富士通、日立、三菱機電、日本電氣和東芝5家主要的日本半導體公司組成超大規模集成電路技術(shù)研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟(VLSI consortium)，幫助日本企業(yè)在1980年代實(shí)現技術(shù)趕超。1987年，在美國政府支持下由IBM、TI、Lucent(AT T)、DigitalSemiconductor、Intel、Motorola、AMD、LSILogic、NationalSemiconductor、HarrisSemiconductor、Rockwell、Micron Technology和HP共計13個(gè)主要半導體公司組建半導體技術(shù)研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟(SEMATECH)，幫助美國半導體企業(yè)重新回到了世界第一的競爭地位。

2. 產(chǎn)業(yè)鏈合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟

產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)盟的目標是打造有競爭力的產(chǎn)業(yè)鏈。產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)盟在創(chuàng )新中的具體作用是促進(jìn)創(chuàng )新產(chǎn)品盡快形成有競爭力的產(chǎn)業(yè)鏈。創(chuàng )新產(chǎn)品在市場(chǎng)的競爭力依賴(lài)于整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的競爭力，即創(chuàng )新產(chǎn)品需要獲得上下游的產(chǎn)品配套，并且配套產(chǎn)品要有市場(chǎng)競爭力。創(chuàng )新產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)鏈往往難以依靠市場(chǎng)機制快速形成，產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)盟通過(guò)企業(yè)間合作促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈的形成。

我國企業(yè)提出了第三代移動(dòng)通信技術(shù)標準TD-SCDMA之后，其商業(yè)化過(guò)程就面臨產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)調發(fā)展問(wèn)題。移動(dòng)通信技術(shù)標準的商業(yè)化要求整個(gè)系統同步推進(jìn)：芯片、系統設備、終端、應用、測試設備等任何一個(gè)環(huán)節的滯后就會(huì )阻礙商業(yè)化步伐。在政府有關(guān)部門(mén)的支持下，國內企業(yè)組建了TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，有力促進(jìn)了TD-SCDMA創(chuàng )新的商業(yè)化。

3. 市場(chǎng)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟

市場(chǎng)合作聯(lián)盟的目標是共同開(kāi)發(fā)市場(chǎng)。市場(chǎng)合作聯(lián)盟在創(chuàng )新中的具體作用是：①聯(lián)合開(kāi)拓創(chuàng )新產(chǎn)品的用戶(hù)市場(chǎng)。由于單個(gè)企業(yè)不愿獨立承擔創(chuàng )新產(chǎn)品的市場(chǎng)啟動(dòng)成本，或者創(chuàng )新企業(yè)實(shí)力太弱缺乏獨立開(kāi)拓市場(chǎng)的實(shí)力，創(chuàng )新企業(yè)通過(guò)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟共同開(kāi)拓創(chuàng )新產(chǎn)品的市場(chǎng)。②通過(guò)聯(lián)合采購降低創(chuàng )新產(chǎn)品的成本。中小企業(yè)在創(chuàng )新產(chǎn)品發(fā)展初期難以達到規模經(jīng)濟，聯(lián)合采購是創(chuàng )新型中小企業(yè)降低采購成本的重要手段。③通過(guò)共用基礎設施降低創(chuàng )新成本。企業(yè)在創(chuàng )新需要共用一些基礎設施，包括共用實(shí)驗設備、共用檢測設備、共用數據庫等等，以降低創(chuàng )新的成本。有些共用設施可以由市場(chǎng)提供，有些共用設施由于專(zhuān)用性強市場(chǎng)難以提供，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是較好的解決方式。④通過(guò)網(wǎng)絡(luò )互聯(lián)實(shí)現需求方規模經(jīng)濟。有些創(chuàng )新產(chǎn)品具有很強的網(wǎng)絡(luò )特性，創(chuàng )新企業(yè)之間實(shí)現網(wǎng)絡(luò )互聯(lián)可以提高消費者福利，從而促進(jìn)創(chuàng )新產(chǎn)品的市場(chǎng)化步伐。

中關(guān)村科技園內聚居了大量的創(chuàng )新型中小企業(yè)。在政府部門(mén)的扶持下，大量的中小企業(yè)組成了市場(chǎng)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，如長(cháng)風(fēng)聯(lián)盟、軟件出口聯(lián)盟、下一代互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)盟、醫療器械聯(lián)盟、生物醫藥外包聯(lián)盟等。這些聯(lián)盟降低了創(chuàng )新型中小企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的門(mén)檻，提高了園區內創(chuàng )新型中小企業(yè)創(chuàng )新的成功率。

4. 技術(shù)標準產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟

技術(shù)標準聯(lián)盟的目標是制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準。技術(shù)標準聯(lián)盟在創(chuàng )新中的具體作用是通過(guò)技術(shù)標準實(shí)現創(chuàng )新技術(shù)的商業(yè)化。技術(shù)標準本身具有公共產(chǎn)品特性，但是部分技術(shù)標準包含了大量創(chuàng )新技術(shù)及相關(guān)知識產(chǎn)權，這類(lèi)技術(shù)標準關(guān)系到巨大商業(yè)利益，成為企業(yè)積極爭奪的對象。通過(guò)技術(shù)標準聯(lián)盟制定競爭性技術(shù)標準，有利于新技術(shù)應用，有利于整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有利于保護消費者利益。

閃聯(lián)是中國企業(yè)主導制定的技術(shù)標準。國內電子信息龍頭企業(yè)聯(lián)想、TCL、海信、康佳、長(cháng)城、長(cháng)虹、創(chuàng )維等領(lǐng)導成立了閃聯(lián)技術(shù)標準產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，該聯(lián)盟制定了閃聯(lián)技術(shù)標準，并領(lǐng)導閃聯(lián)技術(shù)標準的發(fā)展升級。閃聯(lián)技術(shù)標準聯(lián)盟制定的閃聯(lián)標準V1.0版本包含了204項發(fā)明專(zhuān)利，全部為閃聯(lián)聯(lián)盟企業(yè)所擁有。2005年，閃聯(lián)已經(jīng)成為國家行業(yè)推薦標準。2006年7月，ISO/IEC(國際標準化組織國際電工委員會(huì ))通過(guò)表決正式接納閃聯(lián)為候選技術(shù)標準，打破了中國在該技術(shù)領(lǐng)域中十幾年沒(méi)有提案被ISO/IEC采納的僵局，是我國電子信息技術(shù)標準國際化的又一重要突破。閃聯(lián)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是開(kāi)放式組織，不僅整合了國內的企業(yè)資源，也正在積極尋求利用國際資源，以提高閃聯(lián)技術(shù)標準的全球競爭力。

(作者系國務(wù)院發(fā)展研究中心主任)