突發(fā)！新華三半導體、國科微等12家中企被美列入實(shí)體清單

美國實(shí)體清單新增12家中企
據美國商務(wù)部文件顯示，新增的12家中企名單包括：嘉兆科技（深圳）有限公司 、杭州中科微電子有限公司、合肥微尺度物質(zhì)科學(xué)國家研究中心、湖南國科微電子、新華三半導體、Peaktek、寶利亞太有限公司、科大國盾量子技術(shù)股份有限公司、上海國盾量子信息技術(shù)有限公司、陜西智恩機電科技有限公司、西安航天華迅科技有限公司、蘇州云芯微電子科技有限公司。

美國商務(wù)部宣稱(chēng)，這些實(shí)體和個(gè)人被列入的原因包括支持中國軍事量子計算應用，支持巴基斯坦核與導彈的擴散，以及支持俄羅斯軍方。歸根結底，美國商務(wù)部認定這些實(shí)力和個(gè)人的行為有可能危害美國的安全利益。
按照美國商務(wù)部條例規定，物品出口、再出口和在國內（美企）轉讓給實(shí)體清單上列出的各方需要許可證。而根據此前被列入實(shí)體清單中企的運營(yíng)經(jīng)驗，這個(gè)申請很可能被拒。
美國羅列各種理由打壓中國企業(yè)的行為，此前已屢見(jiàn)不鮮。至此，被列入美國實(shí)體清單的中企已有71家。
影響及中企該如何應對？
在美國連續兩任政府總統的主導下，美國政府已經(jīng)對中企進(jìn)行了多輪的實(shí)體清單限制，據“出口管制和制裁”的律師團隊指出，對于被列入“實(shí)體清單”的實(shí)體 被列入“實(shí)體清單”的主要影響是供應鏈限制。如果某個(gè)實(shí)體在供應鏈上并不依賴(lài)美國設備、零部件、軟件或技術(shù)，則列入“實(shí)體清單”對該實(shí)體的影響很小。反之，如果某實(shí)體在較大程度上依賴(lài)于美國供應鏈，則列入“實(shí)體清單”可能對其經(jīng)營(yíng)甚至存亡造成重大影響。對于后一情形，應當采取積極的應對措施，包括但不限于：
1、向客戶(hù)、美國以外的供應商以及其他合作伙伴準確解釋本實(shí)體被列入“實(shí)體清單”的法律后果，確保不受被列入“實(shí)體清單”影響的其他合作繼續順利開(kāi)展，并妥善處理與客戶(hù)、供應商及其他合作伙伴之間可能因被列入“實(shí)體清單”而產(chǎn)生的商業(yè)糾紛。
2、對本實(shí)體的現有產(chǎn)品進(jìn)行物料分析，并梳理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所用到的軟件、技術(shù)，以篩查有哪些元器件、軟件或技術(shù)為美國原產(chǎn)物項或者因為“微量允許規則”或“直接產(chǎn)品規則”而屬于受EAR管轄的物項，在此基礎上從國內或第三國尋找替代供應；而在研發(fā)新產(chǎn)品時(shí)應當盡量采用不受EAR管轄的物項作為元器件。
3、就采購、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等環(huán)節調整業(yè)務(wù)模式之前應當進(jìn)行深入論證，避免被認為構成有意規避行為或其他構成“導致違反”、“促成違反”的行為。
4、與BIS及ERC的其他成員單位如美國國務(wù)院、國防部等進(jìn)行溝通，申請從“實(shí)體清單”移出（在本次最終規則中，ERC作出了將4個(gè)實(shí)體從“實(shí)體清單”中移出的決定，此前也有中國實(shí)體成功移出的案例。因此有關(guān)實(shí)體在合適的情況下可以積極嘗試移出程序），尋求“臨時(shí)性通用許可”（Temporary General License）、修改許可要求適用的物項范圍（例如能否將EAR99排除在外）、修改許可審查政策（例如將“推定拒絕”改為“逐案審查”）等其他救濟，或者推動(dòng)和配合美國供應商積極申請出口許可，以盡力恢復受EAR管轄物項的供應。
5、立足長(cháng)遠，建立全面、有效的出口合規體系（包括管理層承諾、風(fēng)險評估、內部控制、培訓、檢查、存檔、違規處理等要素），并在研發(fā)、設計、采購、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、物流等全流程貫徹執行，以防控出口管制違規風(fēng)險，減輕違規行為導致的法律責任，并有助于面向供應商建立合規信譽(yù)，也有助于從“實(shí)體清單”移出或尋求其他救濟。
6、最后，就該實(shí)體所屬的集團而言，在“實(shí)體清單”內實(shí)體和關(guān)聯(lián)實(shí)體之間建立適當的“防火墻”，避免后者“無(wú)意”地將受EAR管轄的商品、軟件或技術(shù)轉讓給“實(shí)體清單”內實(shí)體。
此外，業(yè)內預警，自2019年以來(lái)，美國愈加頻繁地將實(shí)體清單用作實(shí)現外交政策的制裁工具，大量中國企業(yè)因所謂“侵犯人權”、“軍民融合”等原因被列入實(shí)體清單。因此相關(guān)重點(diǎn)行業(yè)的企業(yè)，即使目前暫未被列入“實(shí)體清單”也應當提高警惕，做好風(fēng)險預案。